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　　第1題

　　財務與會計人員應當正確處理財務會計工作與業(yè)務發(fā)展、客戶利益保護與所在單位利益之間的關系，對存在潛在沖突的情形，應主動向(　　)說明，并提出合理處理利益沖突的建議。

　　A.所在機構的管理層

　　B.行業(yè)自律組織

　　C.監(jiān)管機構

　　D.國家司法機關

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　　第2題

　　客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務，應由客戶本人向(　　)提出申請。

　　A.證券公司營業(yè)部

　　B.證券公司總部

　　C.證券交易所營業(yè)部

　　D.證券交易所總部

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　　第3題

　　中國證券業(yè)協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每(　　)年檢查一次。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

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　　第4題

　　在融資融券業(yè)務的賬戶體系中，(　　)用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。

　　A.信用交易證券交收賬戶

　　B.信用交易資金交收賬戶

　　C.融資專用資金賬戶

　　D.客戶信用交易擔保資金賬戶

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　　第5題

　　下列不屬于證券自營業(yè)務特點的是(　　)。

　　A.風險性

　　B.收益性

　　C.保密性

　　D.安全性

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　　第6題

　　公司提供擔保的主要方式不包括(　　)。

　　A.保證

　　B.抵押

　　C.質押

　　D.留置

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　　第7題

　　(　　)是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的機構及其投資咨詢人員為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。

　　A.證券投資咨詢

　　B.證券投資顧問

　　C.證券經(jīng)濟業(yè)務

　　D.證券研究報告

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　　第8題

　　中國證監(jiān)會及其派出監(jiān)管機構依法對證券公司的經(jīng)紀業(yè)務進行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施不包括(　　)。

　　A.證券公司向監(jiān)管機構的報告制度

　　B.定期巡視

　　C.信息披露

　　D.檢查制度

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　　第9題

　　財務顧問主辦人應當參加(　　)組織的相關培訓，接受后續(xù)教育。

　　A.證券公司

　　B.證券交易所

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

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　　第10題

　　證券公司代銷金融產(chǎn)品，應當遵循的原則不包括(　　)。

　　A.平等

　　B.自愿

　　C.專業(yè)性

　　D.適當性

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