第1題

　　下列屬于證券、期貨投資咨詢業(yè)務的是(　　)。

　�、�.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務

　�、�.舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等

　�、�.在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務

　�、�.通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡等電信設備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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　　第2題

　　下列關于證券市場法律的說法中，錯誤的是(　　)。

　　Ⅰ.現(xiàn)行的證券市場法律包括《人民共和國證券法》

　�、�.現(xiàn)行的證券市場法律包括《人民共和國證券投資基金法》

　�、�.現(xiàn)行的證券市場法律包括《人民共和國法人組織條例》

　�、�.現(xiàn)行的證券市場法律包括《人民共和國所得稅法》

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　第3題

　　開放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別有(　　)。

　�、�.存續(xù)期限不同Ⅱ.規(guī)�？勺冃圆煌�

　�、�.可贖回性不同Ⅳ.市場主體不同

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　第4題

　　下列選項中，屬于證券登記結(jié)算公司法定職能的有(　　)。

　�、�.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設立和管理

　　Ⅱ.證券的存管和過戶

　�、�.證券持有人名冊登記及權(quán)益登記

　　Ⅳ.證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第5題

　　證券公司代銷金融產(chǎn)品，應當遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循(　　)原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。

　�、�.自愿 Ⅱ.平等

　�、�.誠實信用 Ⅳ.公平

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第6題

　　證券投資者保護基金管理機構(gòu)應當按照國家規(guī)定(　　)。

　�、�.收購債權(quán)

　　Ⅱ.彌補客戶的交易結(jié)算資金

　�、�.可以對證券投資者保護基金的使用情況進行檢查

　�、�.對證券公司的違法行為立案稽查并予以處罰

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　第7題

　　根據(jù)相關規(guī)定，主承銷人應當具備的主要條件有(　　)。

　�、�.具有法定最低限額以上的實收貨幣資本

　�、�.主要負責人中2/3的人員有5年以上的證券管理工作經(jīng)歷

　　Ⅲ.有足夠數(shù)量的證券專業(yè)操作人員，其中70%以上的人員在證券專業(yè)崗位工作2年以上

　�、�.沒有違反國家有關證券市場管理法規(guī)和政策

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

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　　第8題

　　《人民共和國公司法》規(guī)定，當出現(xiàn)(　　)情形時，應當在兩個月內(nèi)召開臨時股東大會。

　�、�.董事人數(shù)不足法定人數(shù)或公司章程所定人數(shù)的2/3時

　�、�.公司未彌補的虧損達實收股本總額1/3時

　　Ⅲ.持有公司股份l0%以上的股東請求時

　�、�.董事會認為必要時

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　第9題

　　下列關于證券市場的法律法規(guī)層次的說法中，正確的是(　　)。

　�、�.法律效力最低的是由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則

　�、�.法律效力最高的是由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律

　�、�.法律效力最高的是由證券監(jiān)管部門和相關部門制定的規(guī)范性文件

　�、�.法律效力最高的是由證券交易所、由中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　第10題

　　下列選項中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的有(　　)。

　　Ⅰ.證券交易所的從業(yè)人員 Ⅱ.期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員

　�、�.證券業(yè)協(xié)會的工作人員 Ⅳ.證券、期貨監(jiān)督管理部門的工作人員

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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