第1題

　　監(jiān)管部門對經紀業(yè)務的監(jiān)管措施包括(　　)。

　�、�.中國證監(jiān)會的自律管理Ⅱ.證券公司的內部控制

　　Ⅲ.證券監(jiān)管機構的監(jiān)管Ⅳ.證券交易所的監(jiān)督

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　第2題

　　公司在經營活動中，應當體現(xiàn)的基本原則包括(　　)。

　　Ⅰ.合法經營原則Ⅱ.自主經營原則

　�、�.自負盈虧原則Ⅳ.實現(xiàn)資產保值增值的原則

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

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　　第3題

　　《人民共和國證券法》規(guī)定，投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務不得有的行為包括(　　)。

　�、�.代理委托人從事證券投資

　�、�.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失

　　Ⅲ.買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票

　�、�.向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　第4題

　　金融期貨的主要品種可以分為(　　)。

　�、�.股指期貨Ⅱ.金屬期貨

　�、�.利率期貨Ⅳ.外匯期貨

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　第5題

　　證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員。應當以行業(yè)公認的(　　)的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務。

　�、�.謹慎Ⅱ.誠實

　�、�.勤勉盡責Ⅳ.穩(wěn)健

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第6題

　　在信息披露行為中，不得單獨作為不予處罰情形認定的有(　　)。

　　Ⅰ.受他人脅迫參與信息披露違法行為 Ⅱ.不直接從事經營管理

　�、�.配合證券監(jiān)管機構調查且有立功表現(xiàn) Ⅳ.任職時問短、不了解情況

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第7題

　　公司的財產包括(　　)。

　�、�.動產

　�、�.不動產

　�、�.貨幣組成的有形財產

　　Ⅳ.貨幣組成的無形財產

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

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　　第8題

　　證券金融公司進行(　　)操作時，應當經證監(jiān)會批準。

　�、�.變更公司名稱Ⅱ.增加注冊資本

　�、�.制定公司章程Ⅳ.簽訂業(yè)務合同

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　第9題

　　金融市場的發(fā)展趨勢包括(　　)。

　　Ⅰ.金融全球化 Ⅱ.金融自由化

　�、�.金融工程化 Ⅳ.資產證券化

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第10題

　　下列關于證券公司參與區(qū)域性股權交易市場相關規(guī)則的說法中，正確的有(  )。

　�、�.證券公司及其業(yè)務人員應勤勉盡責，嚴格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，按規(guī)定和約定履行義務

　�、�.證券公司應建立與區(qū)域性市場相適應的投資者適當性制度，向投資者充分揭示風險，不得侵害投資者合法權益

　�、�.中國證監(jiān)會依據(jù)《證券公司參與區(qū)域性股權交易市場業(yè)務規(guī)范》對證券公司參與區(qū)域性市場實施自律管理

　　Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)《證券公司參與區(qū)域性股權交易市場業(yè)務規(guī)范》對證券公司參與區(qū)域性市場實施自律管理

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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