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　　1、在不采用信用交易的情況下，投資者()。

　　A.可以根據(jù)個人的信用卡資金額度買入證券

　　B.可以賣出賬戶上不存在的證券，但必須得到經(jīng)紀商的授信

　　C.可以賣出賬戶上不存在的證券，但必須在5個交易日內(nèi)平倉

　　D.必須用自己賬戶上的資金買入證券，或者賣出自己賬戶上實際存在的證券

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　　2.銀行債券的主要投資者()

　　A.地方政府

　　B.證劵公司

　　C.商業(yè)銀行

　　D.保險公司

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　　3.銀行間債券市場的點擊成交交易方式下，最低交易量為券面總額( )萬元。

　　A.10

　　B.1000

　　C.100

　　D.50

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　　4.證券公司將自有資金投資于( )，且投資規(guī)模合計不超過凈資本80%的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。

　　A.證券投資基金

　　B.上市股票

　　C.國債

　　D.權(quán)證

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　　5.兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易是( )。

　　A.金融期貨

　　B.金融互換

　　C.金融遠期合約

　　D.金融期權(quán)

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　　6.不屬于債券買賣交易報價方式的是( )。

　　A.雙邊報價

　　B.大額報價

　　C.公開報價

　　D.對話報價

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　　7. 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)或者其他財務(wù)顧問機構(gòu)不得擔任獨立財務(wù)顧問的情形是( )。

　　A.最近2年財務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔保

　　B.最近2年財務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù)

　　C.上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務(wù)顧問的股份達到3%

　　D.持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到3%

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　　8、根據(jù)()規(guī)定，一個自然人、法人可以開立不同類別和用途的證券賬戶。

　　A.《公司法》

　　B.《中國證券登記階段有限責任公司證券賬戶管理規(guī)則》

　　C.《證券法》

　　D.《證券公司監(jiān)督管理條例》

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　　9、按照風險因素劃分，金融風險不包括()。

　　A.經(jīng)濟風險

　　B.市場風險

　　C.信用風險

　　D.流動性風險

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　　10、()制度是一國在貨幣沒有實現(xiàn)完全可自由兌換、資本想面尚未完全開放的情況下，有限度地引進外資、開發(fā)資本市場的一項過渡性的制度。

　　A.ETF

　　B.LOF

　　C.QDII

　　D.QFII

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