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　　1.在首次公開發(fā)行股票時(shí)，(　　)與擬公開發(fā)售股份的公司股東應(yīng)當(dāng)就本次發(fā)行承銷費(fèi)用的分?jǐn)傇瓌t進(jìn)行約定。

　　A 承銷團(tuán)成員

　　B 發(fā)行人

　　C 主承銷商

　　D 保薦機(jī)構(gòu)

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　　2.被收購公司董事會在收購?fù)瓿珊笪茨艽偈故召徣寺男谐兄Z、安排或者保證的，(　　)可以認(rèn)定相關(guān)董事為不適當(dāng)人選。

　　A 證監(jiān)會

　　B 國務(wù)院

　　C 監(jiān)事會

　　D 股東大會

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　　3期貨交易所批準(zhǔn)、取消會員的會員資格，應(yīng)當(dāng)向(　　)報(bào)告。

　　A 證監(jiān)會

　　B 銀監(jiān)會

　　C 財(cái)政部

　　D 會員所在地證監(jiān)局

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　　4.證券市場誤導(dǎo)性陳述，是指虛假陳訴行為人在信息披露文件中或者通過媒體，作出使投資人對其投資行為發(fā)生(　　)的陳述。

　　A 錯(cuò)誤判斷

　　B 錯(cuò)誤判斷并產(chǎn)生特別重大影響

　　C 錯(cuò)誤判斷并產(chǎn)生一般影響

　　D 錯(cuò)誤判斷并產(chǎn)生重大影響

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　　5.在股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以(　　)。

　　A 停止股份轉(zhuǎn)讓

　　B 在 NET 市場交易

　　C 在 STAQ 市場交易

　　D 暫停上市

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　　6.下列有關(guān)股份有限公司注冊資本的表述中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A 采取發(fā)起方式設(shè)立的，公司全體發(fā)起人的首次出資額不得低于注冊資本的 30%

　　B 采取募集方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記相關(guān)登記的實(shí)收股本總額

　　C 采取發(fā)起方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記相關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額

　　D 采取發(fā)起方式設(shè)立的，在繳足注冊資本前，不得向他人募集股份

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　　7.下列不屬于《人民共和國證券法》明文列示的證券公司操縱市場行為的是(　　)。

　　A 假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)

　　B 在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

　　C 單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量

　　D 與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

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　　8.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員通過營銷渠道，采取多種促銷方式，與客戶建立關(guān)系并促成交易的過程稱為(　　)。

　　A 投資咨詢

　　B 客戶服務(wù)

　　C 金融產(chǎn)品銷售

　　D 客戶招攬

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　　9.一般來說，涉及證券市場的部門規(guī)章規(guī)范性文件由(　　)制定。

　　A 中國證監(jiān)會

　　B 中國證券業(yè)協(xié)會

　　C 地方政府

　　D 國務(wù)院

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　　10.中國歷史上第一家中國人自己創(chuàng)辦的證券交易所是(　　)。

　　A 北平證券交易所

　　B 上海華商證券交易所

　　C 青島物品證券交易所

　　D 天津市企業(yè)交易所

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