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　　1.從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)(　　)個(gè)月。

　　A.3～6

　　B.6～12

　　C.3～9

　　D.3～12

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　　2.注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)或證券分析師的人員，其(　　)將不會(huì)在證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。

　　A.所在機(jī)構(gòu)

　　B.執(zhí)業(yè)證書編號(hào)

　　C.身份證號(hào)

　　D.從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)類型

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　　3.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng)，自受理之日起(　　)個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。

　　A.15

　　B.20

　　C.30

　　D.45

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　　4.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在(　　)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　D.證券公司

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　　5.財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括(　　)。

　　A.參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格

　　B.所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人

　　C.最近12個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

　　D.最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰

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　　6.會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息，會(huì)員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起(　　)個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會(huì)審核后記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)備注欄。

　　A.2

　　B.5

　　C.10

　　D.15

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　　7.誠(chéng)信信息中，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息的效力期限為(　　)年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

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　　8.行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取(　　)年的證券市場(chǎng)禁人措施。

　　A.3～5

　　B.3～10

　　C.5～10

　　D.2～5

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　　9.基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持(　　)。

　　A.投資人利益優(yōu)先原則

　　B.全面性原則

　　C.客觀性原則

　　D.及時(shí)性原則

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　　10.證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后(　　)個(gè)工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說(shuō)明書，宣傳推介材料，擬向客戶提供的其他文件、資料。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

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