1、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的( )。

　　I. 基金份額持有人賬戶(hù)

　　II. 資金賬戶(hù)管理制度

　　III. 基金份額持有人資金的存取程序

　　IV. 授權(quán)審批制度

　　A.I、 II 、III

　　B.I、 II 、IV

　　C.III、 IV

　　D.I 、II、 III、 IV

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　　2、從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶(hù)提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)，了解客戶(hù)( )。

　　I 需求

　　II 財(cái)務(wù)狀況

　　III 風(fēng)險(xiǎn)承受能力

　　IV 健康狀況

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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　　3、下列的審查期限，說(shuō)法正確的有( )

　　I.對(duì)在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)，自受理之日起6個(gè)月

　　II.對(duì)變更注冊(cè)資本、合并、分立或者要求審查股東、實(shí)際控制人資格的申請(qǐng)，自受理之日起3個(gè)月

　　III.對(duì)變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級(jí)管理人員任職資格的申請(qǐng)，自受理之日起45個(gè)工作日

　　IV.對(duì)設(shè)立、收購(gòu)、撤銷(xiāo)境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請(qǐng)，自受理之日起30個(gè)工作日

　　V.對(duì)要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申請(qǐng)，自受理之日起20個(gè)工作日。

　　A.I、II、III、、V

　　B.I、II、IV、V

　　C.I、II、III、IV、V

　　D.I、II、III、IV

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　　4、證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)的情形包括( )。

　�、� 最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄

　�、� 最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

　�、� 最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查

　�、� 最近48個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ

　　D.Ⅱ、 Ⅳ

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　　5、三公原則是指( )

　�、� 公開(kāi)原則

　�、� 公平原則

　�、� 公正原則

　　Ⅳ 公示原則

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　6、公司的經(jīng)營(yíng)原則有( )

　　I.合法經(jīng)營(yíng)原則

　　II.自負(fù)盈虧原則

　　III.自主經(jīng)營(yíng)原則

　　IV.依法接受?chē)?guó)家宏觀調(diào)控原則

　　V.實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的原則

　　A.I、II、III、IV、V

　　B.I、II、III、IV

　　C.I、II、III、V

　　D.I、III、IV、V

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　　7、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托，為客戶(hù)開(kāi)立證券賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶(hù)管理規(guī)則，對(duì)客戶(hù)()進(jìn)行審查。

　　I .收入狀況

　　II .職業(yè)狀況

　　III .申報(bào)的姓名或者名稱(chēng)

　　IV. 身份的真實(shí)性

　　A.I、 II

　　B.III、 IV

　　C.I 、II 、III 、IV

　　D.I、 II 、IV

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　　8、證券公司參與區(qū)域性市場(chǎng)，應(yīng)守法合規(guī)，遵守區(qū)域性市場(chǎng)相關(guān)管理規(guī)定和業(yè)務(wù)制度，遵循()原則，并做好風(fēng)險(xiǎn)控制工作。

　　I. 公開(kāi)

　　II. 平等

　　III. 自愿

　　IV. 誠(chéng)實(shí)信用

　　A.I 、II 、III

　　B.II、 III、 IV

　　C.I、 II、 III、 IV

　　D.I 、IV

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　　9、發(fā)行人和承銷(xiāo)商在發(fā)行過(guò)程中披露的信息，應(yīng)當(dāng)()不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　I. 全面

　　II. 仔細(xì)

　　III .真實(shí)

　　IV. 準(zhǔn)確

　　A.I 、II

　　B.II 、III

　　C.III 、IV

　　D.I 、II、 III、 IV

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　　10、董事會(huì)和高級(jí)管理人員在任何時(shí)候都不得有的行為是( )。

　　I 挪用公司資金

　　II 將公司資金以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名義開(kāi)立賬戶(hù)存儲(chǔ)

　　III 接受他人與公司交易的傭金歸為己有

　　IV 擅自披露公司秘密

　　A.I、 II、 III

　　B.I、 III 、IV

　　C.II、 III、 IV

　　D.I 、II、 III 、IV

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