1、證券公司設(shè)立時(shí)，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其( )相適應(yīng)。

　　I .內(nèi)部控制制度

　　II. 合規(guī)制度

　　III .人力資源狀況

　　IV. 財(cái)務(wù)狀況

　　A.I、 II、 III、 IV

　　B.I 、III、 IV

　　C.II 、IV

　　D.I 、II、 III

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　　2、關(guān)于公司設(shè)立登記程序，下列說法錯(cuò)誤的是()。

　　Ⅰ 公司設(shè)立人首先應(yīng)當(dāng)向其所在地工商行政管理機(jī)關(guān)提出申請

　�、� 設(shè)立有限責(zé)任公司應(yīng)由全體股東指定的代表或共同委托的代理人作為申請人

　　Ⅲ 設(shè)立股份有限公司應(yīng)由監(jiān)事會(huì)作為申請人

　�、� 設(shè)立國有獨(dú)資公司只能由國家授權(quán)投資機(jī)構(gòu)作為申請人

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　3、證券交易所具有的特征是( )。

　�、� 有固定的交易場所和交易時(shí)間

　　Ⅱ 投資者直接進(jìn)入交易所買賣證券

　�、� 通過公開競價(jià)的方式?jīng)Q定證券交易價(jià)格

　�、� 交易對象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列()行為。

　　I. 以欺詐手段或者其他不正當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶

　　II. 挪用客戶資產(chǎn)

　　III. 將自營業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易

　　IV. 操縱市場

　　A.I、 II 、III

　　B.II、 III、 IV

　　C.I、 II、 III 、IV

　　D.I、 IV

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　　5、直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)，直投基金在有效控制風(fēng)險(xiǎn)、保持流動(dòng)性的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于()。

　　I. 國債

　　II. 投資級公司債

　　III. 證券投資基金

　　IV. 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　A.I 、II、 IV

　　B.I、 II、 III 、IV

　　C.I 、III、 IV

　　D.II、 III

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　　6、根據(jù)我國證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中發(fā)生( )行為的，由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正。

　　I. 弄虛作假

　　II. 徇私舞弊

　　III .故意刁難有關(guān)當(dāng)事人

　　IV. 不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)

　　A.I 、II

　　B.II、 III 、IV

　　C.I 、II、 III 、IV

　　D.III 、IV

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　　7、我國《公司法》規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)( )情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月之內(nèi)召開臨時(shí)股東大會(huì)。

　�、� 董事人數(shù)不足法定人數(shù)或公司章程所定人數(shù)的2/3

　　Ⅱ 公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額1/3

　�、� 持有公司股份10%以上的股東請求時(shí)

　　Ⅳ 董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　8、未經(jīng)注冊登記，擅自公開或者變相公開募集基金的處罰有( )

　　I.責(zé)令停止

　　II.返還所募資金和加計(jì)的銀行同期存款利息，沒收違法所得，

　　III.處以所募資金金額1%以上5%以下罰款。

　　IV.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以5萬元以上50萬元以下罰款。

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、II、IV

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　　9、證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)了解客戶( )

　　Ⅰ 財(cái)產(chǎn)和收入狀況

　�、� 投資經(jīng)驗(yàn)

　�、� 金融知識

　　Ⅳ 投資目標(biāo)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　10、關(guān)于證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列說法正確的有()。

　　I.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，凈資本不低于2億元人民幣

　　II.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元

　　III.證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬元

　　IV.證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每3個(gè)月向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告、資產(chǎn)托管報(bào)告

　　A.I、 II、 III、 IV

　　B.III、 IV

　　C.I、 III、 IV

　　D.I、 II

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