1、( )及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，并記入誠信檔案。

　　I 發(fā)行人

　　II 證券公司

　　III 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　IV 投資者

　　A.I II

　　B.I II III IV

　　C.II III

　　D.I III IV

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　　2、上市公司董事會(huì)秘書的職責(zé)包括()。

　　I. 負(fù)責(zé)公司股東大會(huì)的籌備和文件保管

　　II. 負(fù)責(zé)公司董事會(huì)會(huì)議的籌備和文件保管

　　III. 負(fù)責(zé)公司股權(quán)管理

　　IV. 辦理信息披露事務(wù)等事宜

　　A.I、 II、 III

　　B.III、 IV

　　C.I 、II、 III、 IV

　　D.I 、II

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　　3、證券投資顧問業(yè)務(wù)的基本原則包括()。

　�、褚婪ê弦�(guī)

　�、蚬�正公開

　　Ⅲ誠實(shí)守信

　�、艄�平維護(hù)客戶利益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

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　　4、期貨交易所內(nèi)部管理制度的規(guī)定包括( )。

　　I.期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)滿足期貨保證金安全存管監(jiān)控的要求，真實(shí)、準(zhǔn)確和完整地反映會(huì)員保證金的變動(dòng)情況

　　II.未經(jīng)批準(zhǔn)，期貨交易所的其他工作人員和非會(huì)員理事不得以任何形式在期貨交易所會(huì)員單位及其他與期貨交易有關(guān)的營利性組織兼職

　　III.期貨交易所的工作人員應(yīng)當(dāng)自覺遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策，恪盡職守，勤勉盡責(zé)，誠實(shí)信用，具有良好的職業(yè)操守

　　IV.期貨交易所工作人員不得從事期貨交易，不得泄露內(nèi)幕消息或者利用內(nèi)幕消息獲得非法利益，不得從期貨交易所會(huì)員、客戶處謀取利益

　　V.期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇有與本人或者其親屬有利害關(guān)系的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避;期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于保證期貨交易場(chǎng)所、設(shè)施的運(yùn)行和改善

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、III、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III

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　　5、證券承銷的方式有()。

　　I. 代銷

　　II .包銷

　　III. 助銷

　　IV. 直銷

　　A.I、 II

　　B.I、 II、 III 、IV

　　C.III、 IV

　　D.I 、II、 III

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　　6、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自營買賣的對(duì)象( )。

　　I.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券

　　II.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的某些證券

　　III.依法經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券

　　IV.依法在中國證監(jiān)會(huì)備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券

　　A.I 、II、 III 、IV

　　B.II 、III 、IV

　　C.III 、IV

　　D.I 、II

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　　7、客戶向期貨公司下達(dá)交易指令的方式有( )。

　　I .電話

　　II .書面

　　III. 互聯(lián)網(wǎng)

　　IV. QQ

　　A.I、 II 、III

　　B.II、 III、 IV

　　C.I、 II 、III、 IV

　　D.I、 IV

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　　8、財(cái)務(wù)顧問可通過()等方式，結(jié)合上市公司定期報(bào)告的披露，做好持續(xù)督導(dǎo)工作。

　　I. 日常溝通

　　II. 定期回訪

　　III. 事前調(diào)查

　　IV. 事后追究

　　A.I、 II

　　B.II 、III

　　C.I 、IV

　　D.I、 II、 III 、IV

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　　9、下列屬于操作證券市場(chǎng)行為的是( )。

　　I 單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量

　　II 與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

　　III 在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

　　IV利用未公開的信息買入或者賣出所持有的該公司的證券

　　A.I 、II 、III

　　B.I 、III 、IV

　　C.II、 III 、IV

　　D.I、 II、 III、 IV

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　　10、信息公開的內(nèi)容包括()。

　　I. 上市公告書

　　II .中期報(bào)告

　　III .年度報(bào)告

　　IV. 臨時(shí)報(bào)告

　　A.I、 II

　　B.I、 III、 IV

　　C.III、 IV

　　D.I、 II 、III 、IV

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