第1題

　　證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會(huì)公開披露其基本情況、負(fù)債及或有負(fù)債情況和()。

　�、�.人均薪酬情況

　�、�.經(jīng)營管理狀況

　　Ⅲ.財(cái)務(wù)收支狀況

　�、�.參股及控股情況

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　第2題

　　根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則，投資者證券子賬戶可以包括()。

　�、�.人民幣普通股票賬戶(A股賬戶)

　�、�.人民幣特種股票賬戶(B股賬戶)

　�、�.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)賬戶(股轉(zhuǎn)系統(tǒng)賬戶)

　　Ⅳ.開放式基金賬戶

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　第3題

　　證券公司在進(jìn)行期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站公開的信息包括()。

　�、�.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

　�、�.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片

　　Ⅲ.期貨市場(chǎng)行情

　�、�.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

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　　第4題

　　下列屬于證券公司章程中重要條款的是()。

　　Ⅰ.證券公司的解散事由

　�、�.證券公司的清算辦法

　�、�.證券公司組織機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法

　�、�.聘任律師事務(wù)所程序

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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　　第5題

　　在融資融券交易中，()可作為客戶對(duì)證券公司債券的擔(dān)保物。

　　Ⅰ.客戶交納的保證金

　�、�.客戶融券賣出的所得全部資金

　�、�.客戶在證券公司開戶賬戶內(nèi)的全部證券

　　Ⅳ.客戶的銀行存款

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　第6題

　　對(duì)證券公司報(bào)送的()，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專人進(jìn)行審核，并制作審核報(bào)告。

　�、�.年度報(bào)告

　�、�.月度報(bào)告

　　Ⅲ.季度報(bào)告

　�、�.半年度報(bào)告

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　第7題

　　從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值最低限額正確的是()。

　�、�.甲證券公司要求不低于人民幣100萬元

　�、�.乙證券公司要求不低于人民幣50萬元

　�、�.丙證券公司要求不低于人民幣200萬元

　�、�.丁證券公司要求不低于人民幣1000萬元

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　第8題

　　股份有限公司章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)有()。

　　Ⅰ.公司設(shè)立方式

　�、�.監(jiān)事會(huì)的組成、職權(quán)和議事規(guī)則

　�、�.公司利潤分配辦法

　�、�.公司的通知和公告辦法

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

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　　第9題

　　申請(qǐng)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件中，正確的是()。

　�、�.已取得證券從業(yè)資格

　�、�.具有高中以上學(xué)歷

　�、�.具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷

　�、�.具有人民共和國國籍

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　第10題

　　以下說法正確的是()。

　�、�.上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入，由此獲得的收益歸該公司所有，違反此規(guī)定的，給予警告，可以并處三萬元以上十萬元以下的罰款

　�、�.非法開設(shè)證券交易場(chǎng)所的，由縣級(jí)以上人民政府予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足十萬元的，處以十萬元以上五十萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款

　　Ⅲ.證券公司違反《人民共和國證券法》規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的,沒收違法所得,暫�；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可,并處以非法融資融券等值以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格,并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款

　�、�.違反《人民共和國證券法》規(guī)定，法人以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，責(zé)令改正。沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的，處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上十萬元以下的罰款

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第11題

　　根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，發(fā)行人出現(xiàn)以下()情況之一的，中國證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。

　　Ⅰ.證券發(fā)行募集文件等申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　　Ⅱ.公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損

　�、�.公開發(fā)行證券上市當(dāng)年凈利潤比上年下滑50%以上

　�、�.持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載，誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第12題

　　外資持有股權(quán)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，向()申請(qǐng)辦理外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書，并向()申請(qǐng)辦理外匯登記、資本金賬戶開立以及有關(guān)資金結(jié)購匯手續(xù)。

　　Ⅰ.國務(wù)院商務(wù)主管部門

　�、�.證監(jiān)會(huì)

　�、�.外匯管理部門

　　Ⅳ.人民銀行

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

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　　第13題

　　操縱證券期貨市場(chǎng)行為有()。

　　Ⅰ.利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量

　�、�.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

　�、�.與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的

　�、�.單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第14題

　　關(guān)于公司的設(shè)立和變更，下列說法正確的有()。

　�、�.設(shè)立公司，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記

　�、�.依法設(shè)立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照

　　Ⅲ.公眾不得隨意向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)查詢公司登記事項(xiàng)

　�、�.有限責(zé)任公司變更為股份有限公司的，或者股份有限公司變更為有限責(zé)任公司的，公司變更前的債權(quán)、債務(wù)由變更后的公司承繼

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　第15題

　　某證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不可以接受()的資產(chǎn)。

　　Ⅰ.客戶A現(xiàn)金100萬元人民幣

　�、�.客戶B股票和債券市值1000萬元人民幣

　�、�.初次參與的客戶C貨幣資金50萬元人民幣

　　Ⅳ.客戶D現(xiàn)金20萬元人民幣、證券投資基金份額500萬元人民幣

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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