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　　1、根據(jù)證券法的規(guī)定，收購要約的期限屆滿,收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的( )以上的,該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。

　　A、35%

　　B、50%

　　C、75%

　　D、90%

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　　2、我國的證券分析師是指那些具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格,并在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記的從事發(fā)布( )的人員。

　　A、證券信息

　　B、股票信息

　　C、證券研究報(bào)告

　　D、股票研究報(bào)告

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　　3、發(fā)出收購要約的收購人在收購要約期限屆滿，不按照約定支付收購價(jià)款或者購買預(yù)收股份的，自該事實(shí)發(fā)生之日起( )年內(nèi)不得收購上市公司，中國證監(jiān)會(huì)不受理收購人及其關(guān)聯(lián)方提交的申報(bào)文件。

　　A、1 B、2 C、3 D、5

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　　4、上市公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的( )屬于證券交易內(nèi)幕信息。

　　A、10%

　　B、15%

　　C、20%

　　D、30%

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　　5、下列選項(xiàng)不展于內(nèi)幕信息的是( )。

　　A、公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押一次超過該資產(chǎn)的 50%

　　B、上市公司收購的有關(guān)方案

　　C、公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更

　　D、公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的出售一次超過該資產(chǎn)的 30%

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　　6、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對(duì)期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)作出規(guī)定。下列不屬于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的是( )。

　　A、凈資本與凈資產(chǎn)的比例

　　B、凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)的比例

　　C、凈資本與境外期貨經(jīng)紀(jì)的比例

　　D、流動(dòng)資產(chǎn)與凈資產(chǎn)的比例

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　　7、下列不屬于證券投資顧問服務(wù)和證券研究報(bào)告顯著區(qū)別主要體現(xiàn)的是( )。

　　A、規(guī)范和要求不同

　　B、服務(wù)方式和內(nèi)容不同

　　C、服務(wù)對(duì)象不同

　　D、市場(chǎng)影響不同

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　　8、證券公司營業(yè)部為客戶辦理賬戶業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格堅(jiān)持( )制度，嚴(yán)格審核客戶身份信息。

　　A、賬戶實(shí)名

　　B、賬戶匿名

　　C、審慎監(jiān)管

　　D、招攬客戶

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　　9、公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的( )以上的，可以不再提取。

　　A、30%

　　B、50%

　　C、60%

　　D、80%

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　　1、背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體包括( )。

　�、�.商業(yè)銀行

　　Ⅱ.國有企業(yè)

　�、�.民營企業(yè)

　　IV.證券交易所

　　A.ⅠⅢ

　　B.Ⅱ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ

　　D.Ⅰ Ⅳ

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　　2、開立證券賬戶時(shí)，經(jīng)辦人查驗(yàn)申請(qǐng)人所提供資料的( )。

　�、�.有效性

　　Ⅱ.合法性

　�、�.及時(shí)性

　�、�.完整性

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　3、證券業(yè)從業(yè)人員不得從事( )

　　Ⅰ.隱匿、偽造、篡改或毀損交易記錄

　�、�.利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或合謀串通，影響證券交易價(jià) 格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng)

　�、�.從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)

　�、�.買賣法律明文禁止買賣的證券

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ Ⅳ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　4、金融期貨的主要品種可以分為( )。

　　Ⅰ. 股指期貨

　�、�.金融期貨

　　Ⅲ.利率期貨

　　IV.外匯期貨

　　A.ⅠⅢ B.ⅡⅢ Ⅳ C.Ⅰ Ⅳ D.ⅠⅢ Ⅳ

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　　5、下列關(guān)于利用未公開信息交易罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的說法中，正確的是( )。

　　Ⅰ.期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在 20 萬元以上的

　�、�.證券交易成交額累計(jì)在 30 萬元以上的

　　Ⅲ.獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在 15 萬元以上的

　　IV.多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動(dòng)的

　　A.ⅠⅡ B.Ⅲ Ⅳ C.ⅠⅡⅢ Ⅳ D.ⅠⅢ

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　　6、證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的方式主要有( )。

　�、�.口頭報(bào)價(jià)

　�、�.電腦報(bào)價(jià)

　�、�.書面報(bào)價(jià)

　　IV. 手勢(shì)報(bào)價(jià)

　　A.ⅠⅡ B.ⅠⅡⅢ C.ⅠⅡⅢ Ⅳ D.ⅡⅢ Ⅳ

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　　7、證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)?shù)朗胤�律、行政法�?guī)和證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，道循( )原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。

　�、�.自愿 Ⅱ.平等 Ⅲ.誠實(shí)信用 Ⅳ.公平

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢ

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　　8、投資咨詢?nèi)藛T可以以下列方式為證券、期貨投資人或客戶提供證券、期貨投資分析( )。

　�、�.舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等

　　Ⅱ.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢等

　�、�.通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

　　IV.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定的其他形式