1、股份有限公司發(fā)起設(shè)立的程序通常包括( )。

　�、�.定理公司章程

　　Ⅱ.發(fā)起人認(rèn)購股份和繳納股款

　�、�.選任董事和監(jiān)事

　�、�.申請登記注冊

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　2、證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有( )。

　　Ⅰ.公正

　�、�.平等

　　Ⅲ.自愿

　�、�.誠實信用

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

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　　3、設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合《人民共和國公司法》規(guī)定

　　的條件和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件;向國務(wù)院證

　　券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送的文件包括( )

　�、�.公司營業(yè)執(zhí)照

　　Ⅱ.公司章程

　�、�.發(fā)起人協(xié)議

　　IV.代收股款銀行的名稱及地址

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　　4、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自營買賣的對象( )。

　�、�. 已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券

　　Ⅱ.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的某些證券

　�、�.依法經(jīng)在中國證監(jiān)會批準(zhǔn)發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺交易的證券

　　IV. 依法在中國證監(jiān)會備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺交易的證券

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　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.Ⅲ Ⅳ

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　　5、( )對證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的情況，進(jìn)行定期或者不定期的檢查，證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

　�、�.中國證監(jiān)會

　　Ⅱ.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

　�、�.證券交易所

　　IV.中國證券業(yè)協(xié)會

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　　B.ⅡⅢ

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　　6、以股權(quán)行使的條件為標(biāo)準(zhǔn)劃分，可以將股東權(quán)分為( )。

　�、�.共益權(quán)

　�、�.自益權(quán)

　　Ⅲ.單獨股東權(quán)

　　IV.少數(shù)股東權(quán)

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　　B. Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.Ⅱ Ⅳ

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　　7、限定性集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資( )和其他信用度高且流動性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品。

　　Ⅰ. 國債

　�、�.在證券交易所上市的企業(yè)債券

　�、�.股票型證券投資基金

　　IV.國家重點建設(shè)債券

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　　8、下列關(guān)于公司擔(dān)保的特殊規(guī)定的說法中，正確的是( )。

　�、�.公司可以根據(jù)具體情況以公司資產(chǎn)為本公司股東或者實際控制人提供擔(dān)保

　�、�.公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保必須經(jīng)股東會或者股東大會決議

　�、�.在決議表決時，被擔(dān)保人可以選擇參加表決

　�、�.決議的表決由出席會議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過，方為有效

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　　9、開展融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守原則有( )。

　�、�. 合法合規(guī)原則

　�、�.集中管理原則

　�、�.獨立運行原則

　　IV.崗位分離原則

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　　10、證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投

　　資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時，應(yīng)當(dāng)向地方證管辦(監(jiān)會)備案，備案材料包括( )。

　�、�.項目負(fù)責(zé)人

　　Ⅱ.合作內(nèi)容

　�、�.起止時間

　　IV.版面安排或者節(jié)目時間段

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