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　　1.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金管理人登記材料齊備后的()內(nèi)，通過(guò)網(wǎng)站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。

　　A.10 個(gè)工作日

　　B.15 個(gè)工作日

　　C.20 個(gè)工作日

　　D.30 個(gè)工作日

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　　2.證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在該情形發(fā)生之日起()個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，說(shuō)明基本情況、問(wèn)題成因以及解決問(wèn)題的具體措施和期限。

　　A.1 B.2 C.3 D.5

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　　3.下列選項(xiàng)中，不屬于另類子公司的工作人員開(kāi)展業(yè)務(wù)不得從事行為的是()。

　　A.接受利益相關(guān)方的賄賂

　　B.利用客戶的相關(guān)信息為他人謀取不當(dāng)利益

　　C.向客戶揭示風(fēng)險(xiǎn)

　　D.違規(guī)向客戶提供資金

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　　4.在約定購(gòu)回式證券交易中，因客戶原因?qū)е沦?gòu)回交易或證券、資金劃付無(wú)法完成的，證券公司應(yīng)當(dāng)于()報(bào)告交易所。

　　A.當(dāng)日

　　B.2 個(gè)工作日內(nèi)

　　C.次一交易日

　　D.5 個(gè)工作日內(nèi)

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　　5.私募基金子公司開(kāi)展業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括()。

　　A.穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)

　　B.誠(chéng)實(shí)守信

　　C.客戶至上

　　D.勤勉盡責(zé)

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　　6.投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力問(wèn)卷及風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的內(nèi)容與格式指引，由()按照不同類別私募基金的特點(diǎn)制定。

　　A.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.基金管理人

　　D.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

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　　7.對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，說(shuō)法正確的是()。

　　A.私募基金管理人自行銷(xiāo)售私募基金的，必須自行對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)

　　B.委托銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售私募基金的，必須委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)

　　C.向風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配的投資者推介私募基金。

　　D.可以向投資者推介高于其風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的私募基金

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　　8.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司采取信息隔離和披露措施難以有效管理利益沖突的，應(yīng)當(dāng)將敏感信息所涉及公司或證券列入()。

　　A.觀察名單

　　B.限制名單

　　C.控制名單

　　D.傳言名單

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　　9.托管人每月結(jié)束后()個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯管理局報(bào)告境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外投資情況，并按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行國(guó)際收支申報(bào)。

　　A.3 B.5 C.7 D.8

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　　10.私募基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于()的投資冷靜期

　　A.24 小時(shí)

　　B.12 小時(shí)

　　C.48 小時(shí)

　　D.36 小時(shí)

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