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　　1.證券自營業(yè)務的清算應當由(　　)指定專人完成。

　　A.公司專門負責結算托管的部門

　　B.證券交易所

　　C.證監(jiān)會

　　D.中國證券登記結算有限責任公司

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　　2.上市公司在1年內出售重大資產超過公司資產總額(　　)的，應當由股東大會作出決議。

　　A.1/3

　　B.2/3

　　C.30%

　　D.50%

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　　3.下列選項中，說法正確的是(　　)。

　　A.證券經紀商具有廣泛性

　　B.同一高級管理人員不得同時分管集合資產管理業(yè)務和自營業(yè)務

　　C.證券公司辦理經紀業(yè)務，應當接受客戶的全權委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格

　　D.證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，可以接受貨幣資金或債券、股票等證券形式的資產

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　　4.下列不屬于證券發(fā)行和交易原則的是(　　)。

　　A.公開

　　B.公正

　　C.公平

　　D.平等

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　　5.下列關于收購的說法，不正確的是(　　)。

　　A.收購行為完成后，收購人與被收購公司合并，并將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購人依法更換

　　B.收購行為完成后，收購人應當在10日內將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所，并予公告

　　C.收購上市公司中由國家授權投資的機構持有的股份，應當按照國務院的規(guī)定，經有關主管部門批準

　　D.收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應當依法變更企業(yè)形式

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　　6.證券公司對其證券自營業(yè)務與其他業(yè)務混合操作的，給予的處分最嚴厲的是(　　)。

　　A.責令改正

　　B.沒收違法所得

　　C.處以30萬元以上60萬元以下的罰款

　　D.撤銷相關業(yè)務許可

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　　7.下列關于保薦期間的說法，錯誤的是(　　)。

　　A.首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度

　　B.主板上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時問及其后1個完整會計年度

　　C.首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后3個完整會計年度

　　D.創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后1個完整會計年度

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　　8.參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員。違反考試規(guī)則，擾亂考場秩序的，(　　)年內不得參加資格考試。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

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　　9.證券經紀人應當遵守證券公司從業(yè)人員的管理規(guī)定，其在證券公司授權范圍內的行為，由(　　)依法承擔相應的法律責任。

　　A.證券公司

　　B.證券經紀人

　　C.證券公司法人

　　D.其主管人員

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　　10.下列關于利用未公開信息交易的刑事責任的表述中，說法正確的是(　　)。

　　A.情節(jié)嚴重的，處5年以上有期徒刑

　　B.情節(jié)嚴重的，處以拘役

　　C.情節(jié)嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金

　　D.單位犯罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員.處5年以下有期徒刑或者拘役

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