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　　1.對變相吸收公眾存款,擾亂金融秩序的,可采取的刑事處罰措施是()。

　　A.處以10年有期徒刑

　　B.單處1萬元罰金

　　C.數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的,處以無期徒刑，并處20萬元罰金

　　D.數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的,處以3年以上10年以下有期徒刑,并處5萬元以上50萬元以下罰金

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　　2.證券公司業(yè)務(wù)部廣]需要其他部廣]派員跨墻協(xié)作的,應(yīng)當(dāng)事先向跨墻人員所屬部門和()提出申請,并經(jīng)其審批同意。

　　A.總裁辦

　　B.風(fēng)險控制部門

　　C.合規(guī)部門

　　D.人力資源部門

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　　3.封閉式基金在基金合同期限內(nèi)( )。

　　A.基金規(guī)模可以增加

　　B.基金規(guī)模固定不變

　　C.基金規(guī)模不斷變動

　　D.基金規(guī)�？梢詼p少

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　　4.關(guān)于證券投資顧問業(yè)務(wù),下列說法不正確的是(　)。

　　A.按照約定向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)

　　B.按照約定輔助客戶作出投資決策

　　C.直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營活動

　　D.在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告

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　　5.下列關(guān)于公司財務(wù)會計制度的表述中,說法錯誤的是( )。

　　A.公司可以拒絕向聘用的會計師事務(wù)所提供會計資料

　　B.公司除法定的會計賬簿外,不得另立會計賬簿

　　C.對公司資產(chǎn),不得以任何個人名義開立賬戶存儲

　　D.公司持有的本公司股份不得分配利潤

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　　6.下列關(guān)于上市公司股份質(zhì)押的表述,錯誤的是( )。

　　A.質(zhì)押合同自登記之日起生效

　　B.股份設(shè)質(zhì)應(yīng)訂立書面合同,并辦理出質(zhì)登記

　　C.公司可以接受以本公司的股票作為質(zhì)押的標(biāo)的

　　D.股份出質(zhì)后不得轉(zhuǎn)讓,但經(jīng)出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人同意的除外

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　　7.建立自營業(yè)務(wù)的逐日盯市制度,定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以(　)為核心的風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測試。

　　A.凈資本

　　B.凈利潤

　　C.凈收入.

　　D.凈收益

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　　8.下列人員中，可以成為持有公司5%以上股權(quán)的股東的是( )。

　　A.甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑，現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)5年

　　B.乙公司凈資產(chǎn)占實收資本的35%

　　C.丙因做生意虧本,欠別人5萬元已經(jīng)到期,至今不能清償

　　D.丁公司負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的75%

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　　9.證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每( ) 年至少強制離崗一次,強制離崗時間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于( ) 個工作日。

　　A.3,10

　　B.5,15

　　C.2 ,20

　　D.1 ,10

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　　10.證券的發(fā)行、交易活動,必須實行的原則是()。

　　A.公開.對等.公正

　　B.開放公平.公正.

　　C.公開、公平、公正

　　D.公開.公平.平等

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