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　　1.在違規(guī)披露.不披露重要信息的責(zé)任中,信息披露義務(wù)人的控股股東.實(shí)際控制人是法人的,其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為( )。

　　A.直接行為人

　　B.直接負(fù)責(zé)的主管人員

　　C.企業(yè)

　　D.個(gè)人

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　　2.證券經(jīng)紀(jì)人從事的活動(dòng)不包括( )。

　　A.客戶賬戶開(kāi)戶及客戶資金存管

　　B.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)--提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息

　　C.向客戶介紹證券投資的基礎(chǔ)知識(shí)及開(kāi)戶交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程

　　D.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)-提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息

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　　3.依法設(shè)立的公司的成立日期為()。

　　A.公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期

　　B.公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記日期

　　C.公司足額繳納出資額日期

　　D.公司章程制定日期

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　　4.從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到()人民幣。

　　A.5億元

　　B.1億元

　　C.5000萬(wàn)元.

　　D.2億元

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　　5.下列關(guān)于股份有限公司董事會(huì)會(huì)議的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是( )。

　　A.董事會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議兩種

　　B.董事會(huì)定期會(huì)議,每年度至少召開(kāi)4次會(huì)議

　　C.董事會(huì)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議,其會(huì)議通知方式和通知時(shí)限,可由公司章程作出規(guī)定

　　D.董事會(huì)會(huì)議應(yīng)有過(guò)半數(shù)的董事出席方可舉行

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　　6.有限公開(kāi)信息查詢申請(qǐng)符合相關(guān)規(guī)定條件、材料齊備的,協(xié)會(huì)應(yīng)自收到查詢申請(qǐng)之日起()個(gè)工作日內(nèi)出具誠(chéng)信報(bào)告。

　　A.5

　　B.10

　　D.20

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　　7.首次公開(kāi)發(fā)行股票招股意向書(shū)刊登后,發(fā)行人和主承銷商可以向( )投 資者進(jìn)行推介和詢價(jià)。

　　A.網(wǎng)上

　　B.網(wǎng)下

　　C.內(nèi)部

　　D.外部

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　　8..人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí),應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起( ) 日不行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的,視為放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。

　　A.10

　　B.15.

　　C.20

　　D.30

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　　9.下列關(guān)于有限責(zé)任公司組織機(jī)構(gòu)的描述,錯(cuò)誤的是()。

　　A.一般的有限責(zé)任公司，其組織機(jī)構(gòu)為股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)

　　B.股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的有限責(zé)任公司,其組織機(jī)構(gòu)為股東會(huì)、執(zhí)行董事和監(jiān)事

　　C.一人有限責(zé)任公司也要設(shè)股東會(huì)

　　D.國(guó)有獨(dú)資有限責(zé)任公司,其組織機(jī)構(gòu)為董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)

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　　10.股份有限公司發(fā)行的股票,可以為記名股票,也可以為無(wú)記名股票。公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票為( )。

　　A.不記名股票

　　B.記名股票

　　C.無(wú)記名股票

　　D.記名股票和無(wú)記名股票均可

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