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　　1.證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)(　　)批準(zhǔn)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.證券交易所

　　C.省級(jí)人民政府

　　D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

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　　2.非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)(　　)人。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

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　　3.期貨交易所(　　)。

　　A.不得違反從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　B.與期貨交易有關(guān)的營(yíng)利性組織兼職

　　C.從期貨交易所會(huì)員、客戶(hù)處謀取利益

　　D.泄露內(nèi)幕消息或者利用內(nèi)幕消息獲得非法利益

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　　4.依法對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人進(jìn)行自律管理的機(jī)構(gòu)是(　　)。

　　A.登記結(jié)算公司

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.滬深交易所

　　D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

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　　5.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保管(　　)年。

　　A.5

　　B.10

　　C.20

　　D.30

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　　6.上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起(　　)個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送年度報(bào)告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

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　　7.根據(jù)《人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，制作虛假的招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司債券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金及其利息，處以非法募集資金金額(　　)的罰款。

　　A.1%～3%

　　B.1%～5%

　　C.3%～5%

　　D.5%～10%

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　　8.取得基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試成績(jī)合格證的人員不可以參加的培訓(xùn)是(　　)。

　　A.所在機(jī)構(gòu)組織的培訓(xùn)

　　B.協(xié)會(huì)遠(yuǎn)程系統(tǒng)的培訓(xùn)

　　C.所在轄區(qū)地方證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的培訓(xùn)

　　D.所在轄區(qū)以外的地方證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的培訓(xùn)

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　　9.下列關(guān)于有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓說(shuō)法不正確的是(　　)。

　　A.有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)

　　B.股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過(guò)三分之一同意

　　C.人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)

　　D.股東依法轉(zhuǎn)讓股權(quán)后，公司應(yīng)當(dāng)注銷(xiāo)原股東的出資證明書(shū)，向新股東簽發(fā)出資證明書(shū)，并相應(yīng)修改公司章程和股東名冊(cè)中有關(guān)股東及其出資額的記載

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　　10.召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，至少應(yīng)當(dāng)有超過(guò)(　　)的基金份額持有人參加。

　　A.60%

　　B.50%

　　C.70%

　　D.80%

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