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　　第1題

　　客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的(　　)賬戶。

　　A.個人

　　B.期貨交易

　　C.期貨結算

　　D.期貨保證金

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　　第2題

　　金融機構違背法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的受托人應盡的法定義務以及違反有關委托合同所約定的有關金融機構應該承擔的具體約定義務是(　　)。

　　A.直接義務

　　B.違背受托義務

　　C.違背信托義務

　　D.間接義務

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　　第3題

　　證券公司融資融券業(yè)務的決策和主要管理職責應集中于(　　)。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.證券交易所

　　C.業(yè)務決策機構

　　D.證券公司總部

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　　第4題

　　個人申請保薦代表人資格，應當通過所任職的保薦機構向中國證監(jiān)會提交的材料不包括(  )。

　　A.申請報告

　　B.證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績合格的證明

　　C.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

　　D.工作情況說明

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　　第5題

　　發(fā)行人不得有在最近(　　)個月內(nèi)未經(jīng)法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券。

　　A.6

　　B.12

　　C.18

　　D.36

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　　第6題

　　下列選項中，不屬于能源期貨的是(　　)。

　　A.菜籽油

　　B.燃料油

　　C.汽油

　　D.原油

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　　第7題

　　《人民共和國公司法》規(guī)定，有限責任公司經(jīng)營規(guī)模較大的，設立監(jiān)事會，其成員(　　)。

　　A.必須多于2人

　　B.不得少于2人

　　C.必須多于3人

　　D.不得少于3人

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　　第8題

　　(　　)是指在招股說明書、認股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的行為。

　　A.非法集資類犯罪

　　B.擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的犯罪

　　C.違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪

　　D.欺詐發(fā)行股票、債券罪

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　　第9題

　　犯集資詐騙罪的，處(　　)年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

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　　第10題

　　證券發(fā)行市場又被稱為(　　)。

　　A.一級市場

　　B.流通市場

　　C.二級市場

　　D.主板市場

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