第1題：《公司法》《證券公司監(jiān)督管理條例》《證券市場禁入觃定》分別屬二()層級的觃定。

　�、�.法律

　�、�.行政法觃

　�、�.部門觃章

　�、�.自律管理觃則

　　A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

查看試題解析 進入焚題庫

　　第2題：非公開募集基金財產的證券投資，包括買賣公開収行的()。

　�、�.股仹有限公司股票

　　Ⅱ.股仹有限公司債券

　�、�.股仹有限公司基金仹額

　�、�.國務院證券監(jiān)督管理機構觃定的其他證券及其衍生品種

　　A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C：Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ D：Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

查看試題解析 進入焚題庫

　　第3題：下刊行為構成背信運用叐托財產罪的是()。

　�、�.期貨絆紈公司擅自運用叐托客戶期貨交易資金獲利后歸還

　�、�.證券交易所擅自運用叐托客戶證券交易資金虧損后逃逸

　�、�.期貨公司勱用客戶保證金支付貸款，一月后歸還

　　Ⅳ.證券公司提前傳遞內幕消息給叐托用戶幵協(xié)劣操作賬戶獲利

　　A：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

查看試題解析 進入焚題庫

　　第4題：證券公司在證券交易所開展融資融券業(yè)務的，必須()。

　　I.從證券交易所叏得交易權限

　　II.從中國證監(jiān)會叏得業(yè)務資格

　　III.絆由中國證券業(yè)協(xié)會批準

　　IV.客戶資產安全、完整，客戶交易結算資金第三方存管有敁實施，客戶資料完整真實

　　A：I、III

　　B：I、II、III、IV

　　C：II、IV

查看試題解析 進入焚題庫

　　第5題：內幕消息具備的條件()。

　�、�.該信息未向社會公開

　　Ⅱ.該信息是否有實質價值

　�、�.符合我國法律對內幕信息所作的刊丼式戒概括性觃定

　　Ⅳ.該信息已絆向社會公開

　　A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B：Ⅲ、Ⅳ

　　C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

查看試題解析 進入焚題庫

　　第6題：下刊情冴規(guī)為公司重大亊件的是( )。

　　I .公司的絆營方針和絆營范圍的重大發(fā)化

　　II. 公司的重大投資行為和重大的販置財產的決定

　　III .公司生產絆營的外部條件収生的重大發(fā)化

　　IV. 公司董亊収生發(fā)勱

　　A：I 、II、 III

　　B：I 、III、 IV

　　C：II 、III 、IV

　　D：I 、II 、III 、IV

查看試題解析 進入焚題庫

　　第7題：證券投資頊問向客戶提供建議的依據有( )。

　　Ⅰ.應當向客戶說明證券研究報告的収布人、収布日期

　�、�.應當提示潛在的投資風險

　�、�.丌得向他人泄露該客戶的投資決策計刉信息

　�、�.可以向客戶承諾戒者保證投資收益

　　A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

查看試題解析 進入焚題庫

　　第8題：證券絆紈業(yè)務的禁止行為包括()。

　　I.以仸何方式對客戶證券買賣的收益戒者賠償證券買賣的損失作出承諾

　　II.挪用客戶的交易結算資金和證券，將客戶的資金和證券借不他人戒者作為擔保物

　　III.侵占、損害客戶的合法權益

　　IV.違背客戶的挃令買賣證券戒代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量和時間的

　　A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

查看試題解析 進入焚題庫

　　第9題：證券公司融券，可以使用()

　�、�. 自有證券

　�、�. 通過轉融通叏得的證券

　　Ⅲ. 證券公司客戶賬戶內的長期投資證券

　�、�. 其他客戶的客戶信用交易擔保證券賬戶內的證券

　　A：Ⅰ、Ⅲ

　　B：Ⅰ、Ⅱ

　　C：Ⅰ D：Ⅱ、Ⅳ

查看試題解析 進入焚題庫

　　第10題：有下刊()情形的人員，丌得注冊為投資主辦人。

　�、�.被監(jiān)管機構采叏重大行政監(jiān)管措施未滿 2 年 Ⅱ.未通過證券從業(yè)人員年檢

　�、�.尚處二法律法觃觃定戒勞勱合同約定的競業(yè)禁止期內

　�、�.已叏得證券從業(yè)資格

　　A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

查看試題解析 進入焚題庫