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      證券從業(yè)資格考試

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      2020年證券從業(yè)資格證法律法規(guī)考點(diǎn)習(xí)題(六)_第3頁(yè)

      來(lái)源:考試網(wǎng)  [2019年12月9日]  【

        21、在簽訂資產(chǎn)管理合同之前,證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶(hù)的( )等基本情況,客戶(hù)應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供相關(guān)信息。

        I.資產(chǎn)與收入狀況

        II.負(fù)債情況

        III.風(fēng)險(xiǎn)承受能力

        IV.投資偏好

        A.I、 II、 III

        B.I 、III、 IV

        C.II、 III 、IV

        D.I、 II

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        22、上市公司及其( )或者其他關(guān)聯(lián)人單獨(dú)或者合謀,利用信息優(yōu)勢(shì),操縱該公司證券交易價(jià)格或者證券交易量的,應(yīng)予立案追訴。

        I. 高級(jí)管理人員

        II. 實(shí)際控制人

        III. 董事

        IV. 控股股東

        A.I 、II、 III 、IV

        B.II 、III

        C.III、 IV

        D.I 、II、 IV

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        23、證券公司參與區(qū)域性市場(chǎng),應(yīng)( )。

        I.合理確定參與的數(shù)量和地域

        II.制訂開(kāi)展區(qū)域性市場(chǎng)業(yè)務(wù)方案

        III.建立健全的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制

        IV.制訂接受監(jiān)管的方案

        A.I、 II 、III

        B.II、 III、 IV

        C.I 、III

        D.II、 IV

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        24、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)以自己的名義,在商業(yè)銀行分別開(kāi)立()。

        I.融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)

        II.融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)

        III.客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)

        IV.信用交易資金交收賬戶(hù)

        A.I 、II 、III

        B.I 、III

        C.II 、IV

        D.I、 II 、III 、IV

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        25、以下屬于限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的主要投資方向的有( )。

        I.國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券

        II.股票型證券投資基金

        III.在證券交易所上市的企業(yè)債券

        IV.國(guó)債

        A.I 、II、 III、 IV

        B.I、 II、 IV

        C.I 、III、 IV

        D.III、 IV

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        26、財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人出現(xiàn)( )情形的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取監(jiān)管談話(huà)、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。

        I. 在受托報(bào)送申報(bào)材料過(guò)程中,未切實(shí)履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報(bào)文件制作質(zhì)量低下的

        II. 內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的

        III. 未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的

        IV. 采取正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)的

        A.I、 II、 III

        B.II 、III、 IV

        C.I 、II、 III、 IV

        D.I、 IV

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        27、證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),在與客戶(hù)簽訂資產(chǎn)管理合同之前,證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶(hù)的( )。

        I.投資偏好

        II.風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力

        III.證券投資經(jīng)驗(yàn)

        IV.身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況

        A.I、 II、 III

        B.I 、II 、IV

        C.III、 IV

        D.I、 II、 III 、IV

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        28、下列關(guān)于誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪的說(shuō)法中,正確的是( )。

        I.該罪是一種故意的行為

        II.該罪所侵害的客體是簡(jiǎn)單客體

        III.該罪客觀表現(xiàn)為提供虛假信息或者偽造、變?cè)、銷(xiāo)毀交易記錄,誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約

        IV.過(guò)失不能構(gòu)成該罪

        A.I 、II、 III

        B.I 、III、 IV

        C.I 、II 、III 、IV

        D.II、 IV

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        29、下列選項(xiàng)中,屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的有()。

        I 偽造、變?cè)靽?guó)家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的

        II 轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

        III 利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的

        IV 發(fā)行數(shù)額在100萬(wàn)元以上的

        A.I、 II 、III 、IV

        B.I 、II、 III

        C.I 、III

        D.II 、IV

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        30、作為一個(gè)投資者,應(yīng)防范不法分子以“銷(xiāo)售股票”形式進(jìn)行的非法集資,下列屬于投資者應(yīng)采用的投資觀的有( )。

        I.合法投資

        II.只注重高額回報(bào)

        III.眼見(jiàn)為實(shí)

        IV.審慎投資

        A.I 、II 、III、 IV

        B.I、 II 、III

        C.I、 III 、IV

        D.II、 IV

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      責(zé)編:jianghongying

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