1、證券公司對(duì)融資融券業(yè)務(wù)要實(shí)行(　　)管理。

　　A.分散

　　B.分業(yè)

　　C.集中統(tǒng)一

　　D.分部門

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　　2、下列不屬于監(jiān)事會(huì)的職權(quán)的是(　　)。

　　A.檢查公司財(cái)務(wù)

　　B.提議召開臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議

　　C.向董事會(huì)會(huì)議提出提案

　　D.監(jiān)督高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為

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　　3、下列屬于證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交的文件的是(　　)。

　　A.參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績單

　　B.銀行開具的信用證明

　　C.碩士學(xué)位證

　　D.個(gè)人簡歷

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　　4、在融資融券業(yè)務(wù)中，證券公司根據(jù)與客戶的約定采取強(qiáng)制平倉措施的，應(yīng)按照(　　)規(guī)定的格式申報(bào)強(qiáng)制平倉指令。

　　A.證券公司

　　B.證券公司和客戶的約定

　　C.證券交易所

　　D.中國證監(jiān)會(huì)

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　　5、按風(fēng)險(xiǎn)起因的不同，下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)的是(　　)。

　　A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.管理風(fēng)險(xiǎn)

　　C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.信息風(fēng)險(xiǎn)

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　　6、非公開募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向(　　)備案。

　　A.中國人民銀行

　　B.銀監(jiān)會(huì)

　　C.證監(jiān)會(huì)

　　D.基金行業(yè)協(xié)會(huì)

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　　7、證券公司成立后，無正當(dāng)理由超過(　　)個(gè)月未開始營業(yè)的，由公司登記機(jī)關(guān)吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.6

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　　8、下列不屬于證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備的條件的是(　　)。

　　A.未受過刑事處罰或者與證券、期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰

　　B.證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷

　　C.具有完全民事行為能力、大專以上學(xué)歷的中國公民

　　D.通過中國證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試

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　　9、下列選項(xiàng)中，說法正確的是(　　)。

　　A.取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書

　　B.參加證券從業(yè)資格考試的人員，違反考試規(guī)則，擾亂考場秩序的，3年內(nèi)不得參加資格考試

　　C.證券公司向客戶融資融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金。保證金只能以標(biāo)的證券充抵

　　D.證券公司應(yīng)建立健全自營決策機(jī)構(gòu)和決策程序，重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權(quán)、變相自營、賬外自營、操縱市場、內(nèi)幕交易等的風(fēng)險(xiǎn)

　　10、證券公司承銷證券，采用誤導(dǎo)投資者的廣告進(jìn)行虛假宣傳，可采取的處罰措施不包括(　　)。

　　A.處以30萬元以上60萬元以下的罰款

　　B.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以1萬元以上10萬元以下的罰款

　　C.沒收違法所得

　　D.給其他證券承銷機(jī)構(gòu)或者投資者造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任

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