一、單選題(每題0.5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯選均不得分。)

　　1. C

　　證券市場按照品種結(jié)構(gòu)分類主要有股票市場、債券市場、基金市場、衍生產(chǎn)品市場等。

　　2. B

　　欺詐客戶行為包括：(1)違背客戶的委托為其買賣證券;(2)不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件;(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;(4)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;(6)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;(7)其他違背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的行為。

　　3. D

　　股票由法定代表人簽名，公司蓋章。

　　4. C

　　金融期貨按基礎(chǔ)工具劃分，主要有三種類型：外匯期貨、利率期貨、股權(quán)類期貨。

　　5. B

　　中證指數(shù)公司于2007年7月2日發(fā)布10只滬深300行業(yè)指數(shù)。

　　6. A

　　行情監(jiān)控是指對交易行情進(jìn)行實(shí)時監(jiān)控，觀察股票價格、股價指數(shù)、成交量等的變化情況。

　　7. A

　　保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人證券上市，應(yīng)當(dāng)向發(fā)行審核委員會提交推薦書。

　　8. C

　　基金托管人與基金管理人簽訂托管協(xié)議，在托管協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)履行自己的職責(zé)并收取一定的報酬。

　　9. D

　　政府債券的信用等級是最高的，通常被稱為“金邊債券”。

　　10. A

　　歐洲債券是由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷。

　　11. C

　　為資金需求者提供籌措資金的渠道是證券發(fā)行市場的作用。

　　12. A

　　中國證券業(yè)協(xié)會對代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)管管理。

　　13. C

　　證券公司設(shè)立子公司要求最近1年凈資本不低于12億元，最近12個月風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合要求。

　　14. C

　　無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在股票的記載方式上，無記名股票在股票票面和股份公司股東名冊上均不記載股東姓名，記名股票在股票票面和股份公司股東名冊上均記載股東姓名。

　　15. A

　　遠(yuǎn)期交易本質(zhì)上是現(xiàn)貨交易的一種特殊情形。

　　16. B

　　2004年5月，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國證監(jiān)會批復(fù)同意深圳證券交易所在主板市場內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊。

　　17. B

　　法律手段。這一手段是指通過建立完善的證券法律、法規(guī)體系和嚴(yán)格執(zhí)法來實(shí)現(xiàn)的。這是證券市場監(jiān)管部門的主要手段，具有較強(qiáng)的威懾力和約束力。

　　18. D

　　證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%。

　　19. A

　　奇異型期權(quán)通常在選擇權(quán)性質(zhì)、基礎(chǔ)資產(chǎn)以及期權(quán)有效期等內(nèi)容上與標(biāo)準(zhǔn)化的交易所交易期權(quán)存在差異，種類龐雜，較為流行的就有數(shù)十種之多。

　　20. A

　　債券是實(shí)際運(yùn)用的真實(shí)資本的證書。

　　21. A

　　基金份額持有人與托管人的關(guān)系是委托與受托的關(guān)系。

　　22. C

　　對證券發(fā)行進(jìn)行監(jiān)管是中國證監(jiān)會的職能，而不是證券交易所的職能。

　　23. C

　　非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪是指未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的。

　　24. B

　　銀行間債券市場的發(fā)行的記賬式國債主要面向銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)投資者。

　　25. C

　　自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%。

　　26. D

　　由于期貨價格與現(xiàn)貨價格的走勢基本一致并逐漸趨同，所以，今天的期貨價格可能就是未來的現(xiàn)貨價格。

　　27. B

　　公司發(fā)布的研究報告屬于公開信息，不屬于從業(yè)人員的禁止行為。

　　28. C

　　一般認(rèn)為，基金起源于英國，發(fā)展于美國。

　　29. B

　　中國存托憑證(簡稱CDR)’，即在中國內(nèi)地發(fā)行的代表境外或者我國香港特區(qū)證券市場上某一種證券的證券。

　　30. A

　　我國的公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在1年以上期限內(nèi)還本付息的有價證券。公司債券的發(fā)行人是依照《公司法》在中國境內(nèi)設(shè)立的有限責(zé)任公司和股份有限公司。

　　31. C

　　金融期貨交易中，僅有極少數(shù)的合約到期進(jìn)行實(shí)物交收，絕大多數(shù)的期貨合約是通過做相反交易實(shí)現(xiàn)對沖而平倉的。

　　32. D

　　對于期權(quán)的買入方來說，如果判斷失誤，則損失期權(quán)費(fèi)。

　　33. D

　　證券投資者保護(hù)基金由證券公司繳納的資金及其他依法籌集的資金組成。

　　34. C

　　因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施;因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時停市等。

　　35. A

　　開放式基金的申購贖回價格為基金份額資產(chǎn)凈值加減一定的手續(xù)費(fèi)。

　　36. B

　　在沒有優(yōu)先股的條件下，每股賬面價值等于公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)。

　　37. A

　　證券公司將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作屬于欺詐客戶行為。

　　38. B

　　申請證券發(fā)行向中國證監(jiān)會提出申請，申請證券上市向證券交易所提出申請。

　　39. C

　　證券公司債券是指證券公司依法發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。

　　40. A

　　股票可以視為無期債券;各種證券的流動性是不同的;證券的收益性是指持有證券本身可以獲得一定數(shù)額的收益;債券的期限具有法律效力。

　　41. A

　　深證新指數(shù)是指樣本股由在深圳證券交易所上市的、完成股權(quán)分置改革的、正常交易的各類行業(yè)的股票組成。

　　42. D

　　巨額贖回風(fēng)險是開放式基金特有的風(fēng)險。

　　43. B

　　成長型基金追求的是基金資產(chǎn)的長期增值。

　　44. D

　　股票是一種綜合權(quán)利證券。

　　45. B

　　證券公司應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)董事會審議通過后實(shí)施。

　　46. A

　　選舉和罷免會員理事是會員大會的職責(zé)，而不是理事會的職責(zé)。

　　47. A

　　以超過票面金額的價格發(fā)行股票所得的溢價款項(xiàng)列入發(fā)行公司的資本公積金。

　　48. C

　　證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之一的，注冊資本最低限額為人民幣一億。

　　49. A

　　操縱證券市場的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。

　　50. C

　　證券交易的原則是價格優(yōu)先和時間優(yōu)先。

　　二、多選題(每題1分，共40分，以下備選答案中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分。)

　　61. ABC

　　中國證券業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作。中國證監(jiān)會對中國證券業(yè)協(xié)會有關(guān)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。

　　62. ABCD

　　金融衍生工具從基礎(chǔ)工具分類角度，可以劃分為股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

　　63. ABD

　　境內(nèi)居民個人可以用現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款以及從境外匯人的外匯資金從事B股交易，但不允許使用外幣現(xiàn)鈔。

　　64. ABD

　　客戶資產(chǎn)的保護(hù)。明確規(guī)定證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度;明確證券公司客戶資產(chǎn)屬于客戶，應(yīng)當(dāng)與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理;對交易信息、資金信息的寄送、查詢作了具體規(guī)定。

　　65. ABCD

　　了解國際市場著名的證券價格指數(shù)，該例題目一般排除國內(nèi)的證券價格指數(shù)其余的正確。

　　66. AC

　　持有公司百分之五以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化;公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十。

　　67. ABCD

　　20世紀(jì)90年代以來，國際證券市場發(fā)展趨勢：證券市場一體化;投資者法人化;金融創(chuàng)新深化;金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化;交易所重組與公司化;證券市場網(wǎng)絡(luò)化;金融風(fēng)險復(fù)雜化;金融監(jiān)管合作化。

　　68. ABCD

　　資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人：發(fā)起人;特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人;資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu);信用增級機(jī)構(gòu);信用評級機(jī)構(gòu);承銷人;證券化產(chǎn)品投資者。

　　69. ACD

　　我國《公司法》規(guī)定，股東可以用貨幣出資，也可以用實(shí)物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財產(chǎn)作價出資。

　　70. ABCD

　　有的債券附有一定的選擇權(quán)，即發(fā)行契約中賦予債券發(fā)行人或持有人具有某種選擇的權(quán)利，包括附有贖回選擇權(quán)條款的債券、附有出售選擇權(quán)條款的債券、附有可轉(zhuǎn)換條款的債券、附有交換條款的債券、附有新股認(rèn)購權(quán)條款的債券等。

　　71. ABD

　　有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有轉(zhuǎn)讓限制的股份，包括因股權(quán)分置改革暫時鎖定的股份、內(nèi)部職工股、董事、監(jiān)事、高級管理人員持有的股份等。

　　72. ABD

　　我國的國際債券品種：政府債券;金融債券;可轉(zhuǎn)換公司債券�！靶茇垈�券”是指國際多邊金融機(jī)構(gòu)在中國發(fā)行的人民幣債券，屬于外國債券。

　　73. ABCD

　　證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度，以及行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則。

　　74. ABCD

　　影響股價變動的因素：公司經(jīng)營狀況;行業(yè)和部門因素;宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素;政治;心理;政策和制度;人為操縱因素。

　　75. ABCD

　　證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容包括：基本信息、獎勵信息、警示信息、處罰處分信息。

　　76. ABCD

　　證券公司股東存在虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會應(yīng)及時報告，并責(zé)令糾正。

　　77. ABCD

　　中國證監(jiān)會可以根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則，對凈資本計算規(guī)則、風(fēng)險控制指標(biāo)及其標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險準(zhǔn)備的計算比例、各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)模的計算口徑進(jìn)行調(diào)整。證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身資產(chǎn)負(fù)債狀況和業(yè)務(wù)發(fā)展情況，建立動態(tài)的風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)控和補(bǔ)足機(jī)制，確保凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)在任一時點(diǎn)都符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

　　凈資本指標(biāo)反映了凈資產(chǎn)中的高流動性部分，表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)對風(fēng)險的資金數(shù)。

　　78. ABCD

　　信息披露的意義在于：有利于價值判斷;防止信息濫用;有利于監(jiān)督經(jīng)營管理;防止不正當(dāng)競業(yè);提高證券市場效率。

　　79. ABCD

　　證券市場監(jiān)管的原則：依法監(jiān)管原則;保護(hù)投資者利益原則;“三公”原則;監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則。

　　80. AD

　　樣本股的選擇主要考慮兩條標(biāo)準(zhǔn)：一是樣本股的市價總值要占在交易所上市的全部股票市價總值的大部分;二是樣本股票價格變動趨勢必須能反映股票市場價格變動的總趨勢。

　　81. ABCD

　　被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。

　　82. ABCD

　　證券公司應(yīng)當(dāng)按照經(jīng)核準(zhǔn)的資產(chǎn)管理合同和推廣代理協(xié)議的約定推廣集合計劃，指定專人向客戶如實(shí)披露證券公司的業(yè)務(wù)資格，全面準(zhǔn)確地介紹集合計劃的產(chǎn)品特點(diǎn)、投資方向、風(fēng)險收益特征，講解業(yè)務(wù)規(guī)則、計劃說明書和資產(chǎn)管理合同的內(nèi)容以及客戶投資集合計劃的操作方法，充分揭示集合計劃的一般風(fēng)險和特定風(fēng)險。

　　83. ABC

　　在證券發(fā)行市場上，中介機(jī)構(gòu)主要包括證券公司、證券登記結(jié)算公司、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資信評級公司、資產(chǎn)評估事務(wù)所等為證券發(fā)行與投資服務(wù)的中立機(jī)構(gòu)。

　　84. AB

　　為加強(qiáng)對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理，我國《證券法》還授予證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管權(quán)和現(xiàn)場檢查權(quán)。

　　85. BC

　　證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料;引用有關(guān)信息、資料時，應(yīng)當(dāng)注明出處和著作權(quán)人。證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測或建議。

　　86. BC

　　按照發(fā)行風(fēng)險的承擔(dān)、所籌資金的劃撥以及手續(xù)費(fèi)的高低等因素劃分，承銷方式有包銷和代銷兩種。

　　87. CD

　　公司型基金的特點(diǎn)：

　　(1)基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)。但不同于一般股份公司的是，它委托基金管理公司作為專業(yè)的財務(wù)顧問或管理人來經(jīng)營、管理基金資產(chǎn)。

　　(2)基金的組織結(jié)構(gòu)與一般股份公司類似，設(shè)有董事會和持有人大會�；�金資產(chǎn)歸基金所有。

　　88. CD

　　中央存托公司是指美國的證券中央保管和清算機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)ADR的保管和清算。

　　89. ABCD

　　上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易：(1)公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件;(2)公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會計報告作虛假記載，且拒絕糾正;(3)公司最近3年連續(xù)虧損，在其后1個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利;(4)公司解散或者被宣告破產(chǎn);(5)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。

　　90. ABCD

　　基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括證券投資基金、社�；�金、企業(yè)年金和社會公益基金。

　　91. ABC

　　參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、保險公司以及其他金融機(jī)構(gòu)。

　　92. AD

　　開放式基金是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金。為了滿足投資者贖回資金、實(shí)現(xiàn)變現(xiàn)的要求，開放式基金一般都從所籌資金中撥出一定比例，以現(xiàn)金形式保持這部分資產(chǎn)。這雖然會影響基金的盈利水平，但作為開放式基金來說是必需的。

　　93. ABC

　　證券公司應(yīng)當(dāng)將收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部價款，作為對該客戶融資融券所生債權(quán)的擔(dān)保物。

　　94. ACD

　　其他方面的限制。如公司對現(xiàn)金的需要、股東所處的地位、公司的經(jīng)營環(huán)境、公司進(jìn)入資本市場獲得資金的能力等等。

　　95. ABCD

　　公司經(jīng)營狀況：公司治理水平與管理層質(zhì)量;公司競爭力;財務(wù)狀況;公司改組或合并。

　　96. ACD

　　對基金投資進(jìn)行限制的主要目的，一是引導(dǎo)基金分散投資，降低風(fēng)險;二是避免基金操縱市場;三是發(fā)揮基金引導(dǎo)市場的積極作用。

　　97. AC

　　我國《公司法》的調(diào)整對象包括股份有限公司和有限責(zé)任公司。

　　98. ABD

　　資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券。銀行票據(jù)不是資本證券。

　　99. ABC

　　證券公司投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌姆�律風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險及道德風(fēng)險。

　　100. AD

　　金融期權(quán)是金融期貨功能的延仲和發(fā)展，具有與金融期貨相同的套期保值和價格發(fā)現(xiàn)的功能，是一種行之有效的控制風(fēng)險的工具。

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