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      證券從業(yè)資格考試

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      2019年證券從業(yè)資格證考試法律法規(guī)?荚囶}(十)

      來源:考試網(wǎng)  [2019年11月1日]  【

        一、單項(xiàng)選擇題

        1.證券市場兩個(gè)最基本和最主要的品種是(  )。

        A.股票和基金證券

        B.債券和金融期貨

        C.股票和債券

        D.基金證券和金融期貨

        2.中央銀行以公開市場操作作為政策手段,通過買賣(  ),影響貨幣供應(yīng)量進(jìn)行宏觀調(diào)控。

        A.金融債券或公司債券

        B.公司債券或政府機(jī)構(gòu)債券

        C.政府債券或政府機(jī)構(gòu)債券

        D.政府債券或金融債券

        3.下列關(guān)于我國社;鸬臄⑹觯徽_的是(  )。

        A.主要由兩部分組成:一部分是社會(huì)保障基金,另一部分是社會(huì)保險(xiǎn)基金

        B.其投資范圍包括銀行存款、國債、證券投資基金、股票、信用等級(jí)在投資級(jí)以上的企業(yè)債、金融債等有價(jià)證券

        C.全國社會(huì)保障基金理事會(huì)直接運(yùn)作的社;鸬耐顿Y范圍限于銀行存款、在一級(jí)市場購買國債

        D.社會(huì)保障基金委托單個(gè)社保基金投資管理人進(jìn)行管理的資產(chǎn),不得超過年度社;鹞匈Y產(chǎn)總值的10%

        4.在證券市場起中介作用的機(jī)構(gòu)是(  )和其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu),通常把兩者合稱為證券中介機(jī)構(gòu)。

        A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

        B.證券公司

        C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

        D.證券交易所

        5.1602年,在(  )成立了世界上第一個(gè)股票交易所。

        A.英國的倫敦

        B.美國的紐約

        C.美國的華盛頓

        D.荷蘭的阿姆斯特丹

        6.1918年夏天成立的(  )是中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。

        A.北平證券交易所

        B.青島市物品證券交易所

        C.天津市企業(yè)交易所

        D.上海華商證券交易所

        7.截至2008年年底,分別有l(wèi)2家內(nèi)地證券公司、(  )家內(nèi)地基金公司獲準(zhǔn)在香港設(shè)立

        分支機(jī)構(gòu)。

        A.3

        B.4

        C.5

        D.11

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        8.下列關(guān)于股票的性質(zhì)描述錯(cuò)誤的是(  )。

        A.股票是綜合權(quán)利證券

        B.股票是證權(quán)證券、資本證券

        C.股票是有價(jià)證券

        D.股票是非要式證券

        9.股票按股東享有權(quán)利的不同,可以分為(  )。

        A.記名股票和無記名股票

        B.有面額股票和無面額股票

        C.普通股票和優(yōu)先股票

        D.份額股票和比例股票

        10.下列關(guān)于股份回購敘述錯(cuò)誤的是(  )。

        A.上市公司利用自有資金,從公開市場上買回發(fā)行在外的股票,稱為股份回購

        B.我國《公司法》規(guī)定,公司不得收購本公司股份,但是有減少公司注冊資本、與持有本公司股份的其他公司合并、將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工等因素的除外

        C.各國監(jiān)管法規(guī)對股份回購有不同的態(tài)度

        D.通常股份回購會(huì)導(dǎo)致公司股價(jià)暴跌11.下列屬于財(cái)政政策手段的是(  )。

        A.公開市場業(yè)務(wù)

        B.存款準(zhǔn)備金制度

        C.再貼現(xiàn)政策

        D.調(diào)節(jié)稅率

        12.股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議,以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議,必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的(  )以上通過。

        A.1/3

        B.1/2

        C.2/3

        D.3/4

        13.某股份公司因破產(chǎn)進(jìn)行清算,公司財(cái)產(chǎn)在支付完破產(chǎn)費(fèi)用后,其償付的優(yōu)先順序依次是(  )。

        A.普通股股東、債權(quán)人、優(yōu)先股股東

        B.債權(quán)人、優(yōu)先股股東、普通股股東

        C.優(yōu)先股股東、普通股股東、債權(quán)人

        D.優(yōu)先股股東、債權(quán)人、普通股股東

        14.某股份公司因2009年度出現(xiàn)虧損,董事會(huì)提議2009年度暫緩發(fā)放優(yōu)先股票股息,待以后盈利年度一并發(fā)放。根據(jù)上述描述,可知該公司發(fā)行的優(yōu)先股屬于(  )。

        A.累積優(yōu)先股

        B.參與優(yōu)先股

        C.可贖回優(yōu)先股

        D.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股

        15.由H股、N股、S股等構(gòu)成的是(  )。

        A.境外上市外資股

        B.境內(nèi)上市外資股

        C.社會(huì)公眾股

        D.紅籌股

        16.債券是一種有價(jià)證券,是社會(huì)各類經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的(  )憑證。

        A.所有權(quán)

        B.使用權(quán)

        C.轉(zhuǎn)讓權(quán)

        D.債權(quán)債務(wù)

        17.根據(jù)發(fā)行主體的不同,債券可以分為(  )。

        A.實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券

        B.零息債券、附息債券和息票累積債券

        C.政府債券、金融債券和公司債券

        D.中央債券和地方債券

        18.在國際市場上,(  )的常見形式是國庫券,它是由政府發(fā)行用于彌補(bǔ)臨時(shí)收支差額的一種債券。

        A.無期國債

        B.長期國債

        C.中期國債

        D.短期國債

        19.關(guān)于儲(chǔ)蓄國債(電子式)特點(diǎn)的描述,錯(cuò)誤的是(  )。

        A.針對機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行

        B.采用實(shí)名制,不可流通轉(zhuǎn)讓

        C.收益安全穩(wěn)定,由財(cái)政部負(fù)責(zé)還本付息,免繳利息稅

        D.采用電子方式記錄債權(quán)

        20.我國和(  )一樣,將金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券定義為金融債券,以突出金融機(jī)構(gòu)作為證券市場發(fā)行主體的地位。

        A.日本

        B.美國

        C.英國

        D.德國

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      責(zé)編:jianghongying

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