1. 下列關(guān)于證券承銷業(yè)務(wù)的說法，不正確的是( )。

　　A.證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式

　　B.代銷的特點是承銷期結(jié)束時，未售出的證券將被全部退還給發(fā)行人

　　C.包銷的特點是承銷期結(jié)束時，證券公司將售后剩余證券全部自行購入

　　D.證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)為發(fā)行人指定承銷的證券公司

　　考 點：證券承銷業(yè)務(wù)的概念與種類;

　　正確答案：D

　　文字解析：根據(jù)《證券法》第二十九條的規(guī)定：公開發(fā)行證券的發(fā)行人有權(quán)依法自主選擇承銷的證券公司。證券公司不得以不正當(dāng)競爭手段招攬證券承銷業(yè)務(wù)。故本題選D選項。

　　2. 向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為( )。

　　A.證券分析師

　　B.證券咨詢師

　　C.理財師

　　D.證券投資顧問

　　考 點：證券投資顧問和證券分析師的注冊登記要求;

　　正確答案：D

　　文字解析：根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第七條的規(guī)定：向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師。故本題選D選項。

2019年證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》在線題庫	搶先試用
2019年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》在線題庫	搶先試用

　　更多2019年證券從業(yè)資格考試備考資料、講義學(xué)習(xí)、考前沖刺資料，加入證券從業(yè)資格證學(xué)習(xí)群：1018359976    ，更有老師答疑解惑！

　　3. 證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離的，沒收違法所得，并處以( )的罰款。

　　A.10萬元以上60萬元以下

　　B.30萬元以上60萬元以下

　　C.20萬元以上60萬元以下

　　D.40萬元以上60萬元以下

　　考 點：證券公司相關(guān)法律責(zé)任;

　　正確答案：B

　　文字解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第八十二條的規(guī)定：證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離的，依照《證券法》第二百二十條的規(guī)定處罰，即責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。故本題選B選項。

　　4. 下列選項中，不正確的是( )。

　　A.股份有限公司的股東以其認(rèn)購的股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任

　　B.有限責(zé)任公司公開發(fā)行公司債券，其凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元

　　C.基金銷售人員應(yīng)當(dāng)具備從事基金銷售活動所必須的法律法規(guī)、金融、財務(wù)等專業(yè)知識和技能，并根據(jù)有關(guān)規(guī)定取得協(xié)會認(rèn)可的證券從業(yè)資格

　　D.誠信信息以紙質(zhì)文件形式保存

　　考 點：中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理的規(guī)定;

　　正確答案：D

　　文字解析：D選項說法錯誤。誠信信息以電子文檔形式保存。誠信信息有紙質(zhì)證明文件的，證明文件以電子和紙質(zhì)兩種形式保存。故本題選D選項。

　　5. 下列關(guān)于公司財務(wù)會計制度的表述中，說法錯誤的是( )。

　　A.公司可以拒絕向聘用的會計師事務(wù)所提供會計資料

　　B.公司除法定的會計賬簿外，不得另立會計賬簿

　　C.對公司資產(chǎn)，不得以任何個人名義開立賬戶存儲

　　D.公司持有的本公司股份不得分配利潤

　　考 點：證券業(yè)財務(wù)與會計人員的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范;

　　正確答案：A

　　文字解析：根據(jù)《公司法》第一百七十條的規(guī)定：公司應(yīng)當(dāng)向聘用的會計師事務(wù)所提供真實、完整的會計憑證、會計賬簿、財務(wù)會計報告及其他會計資料，不得拒絕、隱匿、謊報。故本題選A選項。

　　6. 下列選項中，說法正確的是( )。

　　A.證券交易的收費標(biāo)準(zhǔn)、收費方法等應(yīng)該保密

　　B.證券公司違反規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，應(yīng)當(dāng)對證券公司處以10萬元以下罰款

　　C.未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事非自用不動產(chǎn)投資業(yè)務(wù)

　　D.證券公司向客戶提供投資建議時，可以預(yù)測證券價格的漲跌

　　考 點：期貨交易所;

　　正確答案：C

　　文字解析：A選項錯誤：證券交易的收費必須合理，并公開收費項目、收費標(biāo)準(zhǔn)和收費辦法;B選項錯誤：證券公司違反本法規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，沒收違法所得。暫�；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款;C選項正確：未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù);D選項錯誤：證券公司向客戶提供投資建議，不得對證券價格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷。故本題選C選項。

　　7. 證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起( )日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。

　　A.10

　　B.5

　　C.15

　　D.20

　　考 點：證券公司的監(jiān)督管理;

　　正確答案：C

　　文字解析：根據(jù)《證券法》第一百二十八條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起十五日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。未取得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證，證券公司不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。故本題選C選項。

　　8. 證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，處以( )的罰款。

　　A.1萬元以上10萬元以下

　　B.3萬元以上10萬元以下

　　C.10萬元以上30萬元以下

　　D.10萬元以上60萬元以下

　　考 點：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任;

　　正確答案：A

　　文字解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第八十條的規(guī)定：證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，依照《證券法》第二百一十條的規(guī)定處罰。即責(zé)令改正，處以1萬元以上10萬元以下的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。故本題選A選項。

　　9. 上市公司在一年內(nèi)擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額( )的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議。

　　A.三分之一

　　B.三分之二

　　C.百分之三十

　　D.百分之五十

　　考 點：上市公司組織機構(gòu)的特別規(guī)定;

　　正確答案：C

　　文字解析：根據(jù)《公司法》第一百二十一條的規(guī)定：上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。故本題選C選項。

　　10. 下列關(guān)于中國證監(jiān)會對保薦機構(gòu)和保薦代表人資格核準(zhǔn)的說法，不正確的是( )。

　　A.中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件

　　B.對保薦機構(gòu)資格的申請，自受理之日起45個工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定

　　C.對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定

　　D.對保薦機構(gòu)資格的申請，自受理之日起30個工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定

　　考 點：保薦代表人的資格管理規(guī)定;

　　正確答案：D

　　文字解析：根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第十四條的規(guī)定：中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件。對保薦機構(gòu)資格的申請，自受理之日起45個工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定;對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。故本題選D選項。