1. 下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說(shuō)法中，不正確的有( )。

　�、�.股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的認(rèn)購(gòu)股本總額

　　Ⅱ.股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，在發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份繳足前，可以向他人募集股份

　�、�.設(shè)立股份有限公司，發(fā)起人的人數(shù)應(yīng)當(dāng)在2人以上200人以下

　　Ⅳ.股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人實(shí)收的股本總額

　　A.Ⅰ.Ⅲ. Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ. Ⅳ

　　考 點(diǎn)：股份有限公司的設(shè)立;

　　正確答案：D

　　文字解析：Ⅰ選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤：股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的實(shí)收股本總額。Ⅱ選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤：在發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份繳足前，不得向他人募集股份。Ⅳ選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤：根據(jù)《公司法》第八十條的規(guī)定：股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額。故本題選D選項(xiàng)。

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　　2. 證券公司對(duì)其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)混合操作的，可采取的處罰措施有( )。

　　Ⅰ.處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款

　�、�.撤銷直接負(fù)責(zé)的主管人員的任職資格

　�、�.由公司登記機(jī)關(guān)吊銷其公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照

　　Ⅳ.撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　　A.Ⅰ.Ⅱ

　　B.Ⅰ.Ⅱ. Ⅳ

　　C.Ⅲ .Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅲ. Ⅳ

　　考 點(diǎn)：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任;

　　正確答案：B

　　文字解析：根據(jù)《證券法》第二百二十條的規(guī)定，證券公司對(duì)其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不依法分開(kāi)辦理，混合操作的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。故本題選B選項(xiàng)。

　　3. 董事會(huì)中的職工代表的產(chǎn)生方式有( )。

　�、�.公司職工通過(guò)職工代表大會(huì)選舉產(chǎn)生

　�、�.公司職工通過(guò)職工大會(huì)選舉產(chǎn)生

　　Ⅲ.董事會(huì)任命

　�、�.股東大會(huì)任命

　　A.Ⅰ.Ⅱ

　　B.Ⅰ .Ⅳ

　　C.Ⅱ .Ⅳ

　　D.Ⅲ . Ⅳ

　　考 點(diǎn)：有限責(zé)任公司的組織機(jī)構(gòu);

　　正確答案：A

　　文字解析：根據(jù)《公司法》第四十四條的規(guī)定：2個(gè)以上的國(guó)有企業(yè)或者2個(gè)以上的其他國(guó)有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司，其董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表;其他有限責(zé)任公司董事會(huì)成員中可以有公司職工代表。董事會(huì)中的職工代表由公司職工通過(guò)職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。故本題選A選項(xiàng)。

　　1、公司章程對(duì)()無(wú)約束力。

　　A.公司法律顧問(wèn)

　　B.股東

　　C.公司

　　D.監(jiān)事

　　答案：A

　　2、主辦券商因違反規(guī)定被終止業(yè)務(wù)的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司在終止之日起()個(gè)月內(nèi)不再受理其申請(qǐng)。

　　A.36

　　B.24

　　C.6

　　D.12

　　答案：D

　　3、根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須依法取得()的業(yè)務(wù)許可。

　　A.人民銀行

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.證券公司

　　答案：B