1.下列有關(guān)證券交易所的交易規(guī)則中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.進(jìn)入證券交易所參與集中交易的，必須是證券交易所的會(huì)員

　　B.未經(jīng)證券交易所允許，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布證券交易即時(shí)行情

　　C.證券交易所采取技術(shù)停牌或者決定臨時(shí)停市，不必向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告

　　D.投資者可以以電話的方式委托證券公司代賣其產(chǎn)品

　　【答案】C

　　2.下列有關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的說法，正確的是( )。

　　Ⅰ.投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易，可以不開立證券賬戶

　�、�.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不得挪用客戶的證券

　�、�.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，以投資者本人的名義為投資者開立證券賬戶

　�、�.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶證券交易所(“結(jié)算公司”) 證券公司 投資者

　　A.Ⅰ 、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　1.設(shè)立公開募集基金的基金管理公司，其主要股東應(yīng)當(dāng)滿足的條件包括( )。

　�、�.具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)的或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績

　　Ⅱ.良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)

　�、�.資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

　　Ⅳ.最近三年沒有違法記錄

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　2.我國基金管理人對外披露的基金中期報(bào)告需要由( )復(fù)核。

　　A.中國證監(jiān)會(huì) B.基金發(fā)起人

　　C.證券交易所 D.基金托管人

　　【答案】D

　　1.開放式基金的基金份額在基金存續(xù)期間，基金份額持有人( )。

　　A.可在任何時(shí)間申請贖回 B.可在基金合同約定的時(shí)間和場所申請贖回

　　C.不得申請贖回 D.在任何場所申請贖回

　　【答案】B

　　2.下列關(guān)于基金公開募集與非公開募集的說法中，正確的是( )

　　Ⅰ.私募基金通過非公開方式募集基金

　�、�.公募基金面向不特定投資者

　�、�.私募基金募集的對象是少數(shù)特定的合格投資者

　�、�.私募基金對信息披露有非常嚴(yán)格的要求

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　3.以下關(guān)于私募基金財(cái)產(chǎn)的投資范圍，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.可以買賣期權(quán) B.不可以買賣基金合同約定以外的其他投資標(biāo)的

　　C.不可以買賣股權(quán) D.可以買賣基金份額

　　【答案】C

　　金融期貨的主要品種可以分為( )。

　�、�.股指期貨

　　Ⅱ.金屬期貨

　�、�.利率期貨

　　Ⅳ.外匯期貨

　　A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　1.期貨交易所實(shí)行的每日清算是一種( )。

　　A.無負(fù)債的結(jié)算制度 B.無資產(chǎn)的結(jié)算制度

　　C.有負(fù)債的結(jié)算制度 D.有資產(chǎn)的結(jié)算制度

　　【答案】A

　　2.期貨交易所不得( )。

　　A.提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù) B.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割

　　C.直接或間接參與期貨交易 D.為期貨交易提供集中履約擔(dān)保

　　【答案】C

　　下列關(guān)于期貨公司出資的表述，正確的有( )。 Ⅰ.貨幣出資的比例不得低于 85%

　�、�.股東只能以貨幣財(cái)產(chǎn)出資

　　Ⅲ.注冊資本最低限額為人民幣 3000 萬元

　�、�.注冊資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】B

　　1.下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的說法，正確的有( )。 Ⅰ.期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行

　　Ⅱ.期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

　�、�.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知期貨公司的客戶

　�、�.期貨交易所實(shí)行當(dāng)月無負(fù)債結(jié)算制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　2.期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除( )情形外，嚴(yán)禁挪作他用。

　�、�.依據(jù)客戶的要求支付可用資金

　�、�.為客戶交存保證金，支付手續(xù)費(fèi)、稅款

　　Ⅲ.期貨公司自營

　�、�.期貨公司提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

　　A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】C

　　3.任何單位或者個(gè)人不得有如下( )行為。

　�、�.編造、傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息

　　Ⅱ.惡意串通、聯(lián)手買賣或者以其他方式操縱期貨交易價(jià)格

　　Ⅲ.違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易

　　Ⅳ.買賣期貨

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】D

　　下列選項(xiàng)中，屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)的有( )。

　　Ⅰ.制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章

　�、�.對品種的上市進(jìn)行監(jiān)督管理

　�、�.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況

　　Ⅳ.對期貨業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

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