1.設(shè)立公開募集基金的基金管理公司，其主要股東應(yīng)當(dāng)滿足的條件包括( )。

　�、�.具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)的或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績

　�、�.良好的財(cái)務(wù)狀況和社會信譽(yù)

　　Ⅲ.資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

　　Ⅳ.最近三年沒有違法記錄

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　2.我國基金管理人對外披露的基金中期報(bào)告需要由( )復(fù)核。

　　A.中國證監(jiān)會 B.基金發(fā)起人

　　C.證券交易所 D.基金托管人

　　【答案】D

　　1.開放式基金的基金份額在基金存續(xù)期間，基金份額持有人( )。

　　A.可在任何時間申請贖回 B.可在基金合同約定的時間和場所申請贖回

　　C.不得申請贖回 D.在任何場所申請贖回

　　【答案】B

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　　2.下列關(guān)于基金公開募集與非公開募集的說法中，正確的是( )。

　�、�.私募基金通過非公開方式募集基金

　�、�.公募基金面向不特定投資者

　　Ⅲ.私募基金募集的對象是少數(shù)特定的合格投資者

　�、�.私募基金對信息披露有非常嚴(yán)格的要求

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　3.以下關(guān)于私募基金財(cái)產(chǎn)的投資范圍，錯誤的是( )。

　　A.可以買賣期權(quán) B.不可以買賣基金合同約定以外的其他投資標(biāo)的

　　C.不可以買賣股權(quán) D.可以買賣基金份額

　　【答案】C

　　金融期貨的主要品種可以分為( )。

　�、�.股指期貨

　�、�.金屬期貨

　�、�.利率期貨

　�、�.外匯期貨

　　A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　1.期貨交易所實(shí)行的每日清算是一種( )。

　　A.無負(fù)債的結(jié)算制度 B.無資產(chǎn)的結(jié)算制度

　　C.有負(fù)債的結(jié)算制度 D.有資產(chǎn)的結(jié)算制度

　　【答案】A

　　2.期貨交易所不得( )。

　　A.提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù) B.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割

　　C.直接或間接參與期貨交易 D.為期貨交易提供集中履約擔(dān)保

　　【答案】C

　　下列關(guān)于期貨公司出資的表述，正確的有( )。

　�、�.貨幣出資的比例不得低于 85%

　�、�.股東只能以貨幣財(cái)產(chǎn)出資

　�、�.注冊資本最低限額為人民幣 3000 萬元

　�、�.注冊資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】B

　　1.下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的說法，正確的有( )。

　�、�.期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行

　�、�.期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

　�、�.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時將結(jié)算結(jié)果通知期貨公司的客戶

　�、�.期貨交易所實(shí)行當(dāng)月無負(fù)債結(jié)算制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　2.期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除( )情形外，嚴(yán)禁挪作他用。

　�、�.依據(jù)客戶的要求支付可用資金

　�、�.為客戶交存保證金，支付手續(xù)費(fèi)、稅款

　�、�.期貨公司自營

　�、�.期貨公司提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

　　A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】C

　　3.任何單位或者個人不得有如下( )行為。

　�、�.編造、傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息

　�、�.惡意串通、聯(lián)手買賣或者以其他方式操縱期貨交易價(jià)格

　�、�.違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易

　�、�.買賣期貨

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】D

　　下列選項(xiàng)中，屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)的有( )。

　�、�.制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章

　�、�.對品種的上市進(jìn)行監(jiān)督管理

　�、�.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況

　�、�.對期貨業(yè)協(xié)會的活動進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　下列有關(guān)國家強(qiáng)制力保障法律實(shí)施的說法，錯誤的是( )。

　　A.國家通過強(qiáng)制力來保障法的實(shí)施，應(yīng)符合一定的程序，依法進(jìn)行

　　B.任何法律行為，都將受到國家強(qiáng)制力的制裁

　　C.國家強(qiáng)制力是保障法實(shí)施的唯一手段

　　D.法與其他社會規(guī)范相區(qū)別的重要標(biāo)志是法律具有強(qiáng)制力

　　【答案】C

　　下列屬于國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)的是( )。

　　A.《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》 B.《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》

　　C.《期貨交易管理?xiàng)l例》 D.《證券從業(yè)人員資格管理辦法》

　　【答案】C

　　1.下列關(guān)于分公司和子公司法律地位的說法中，正確的有( )。

　�、�.分公司和子公司都不具有法人資格

　�、�.分公司和子公司都具有法人資格

　�、�.分公司不具有法人資格，子公司具有法人資格

　�、�.子公司能夠依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任

　　A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】A

　　2.下列說法正確的是( )。

　�、�.公司是企業(yè)法人，有獨(dú)立財(cái)產(chǎn)權(quán)

　�、�.公司以其全部財(cái)產(chǎn)對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

　�、�.有限責(zé)任公司的股東以其認(rèn)購的股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任

　�、�.股份有限公司的股東以其認(rèn)繳的出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B