二、組合型選擇題。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。

　　[第51題]從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)有(　　)。

　�、�.從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)

　　Ⅱ.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

　�、�.編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場

　　Ⅳ.向客戶做出投資不受損失的承諾

　　A.Ⅰ Ⅱ

　　B.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　參考答案：B

　　[第52題]購回交易申報(bào)包括(　　)。

　�、�.到期購回申報(bào)

　　Ⅱ.提前購回申報(bào)

　�、�.延期購回申報(bào)

　　Ⅳ.暫停購回申報(bào)

　　A.Ⅰ ⅡⅢ

　　B.ⅢⅣ

　　C.Ⅰ Ⅱ

　　D.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　參考答案：A

　　[第53題]下列關(guān)于公積金提取的說法，正確的有(　　)。

　�、�.公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的50%以上的，可以不再提取

　�、�.公司的法定公積金不足以彌補(bǔ)以前年度虧損的，在提取法定公積金之前，應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤彌補(bǔ)虧損

　�、�.在提取公積金后，有限責(zé)任公司可以按規(guī)定分配利潤

　�、�.在公司彌補(bǔ)虧損和提取法定公積金之前向股東分配利潤的，股東必須將違反規(guī)定分配的利潤退還公司

　　A.Ⅰ ⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.Ⅰ ⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　參考答案：C

　　[第54題]發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就(　　)事項(xiàng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。

　�、�.首次公開發(fā)行股票并上市

　　Ⅱ.上市公司發(fā)行新股

　�、�.上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

　�、�.上市公司配股發(fā)行

　　A.Ⅰ Ⅱ

　　B.Ⅰ ⅡⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅣ

　　參考答案：B

　　[第55題]國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行的職責(zé)包括(　　)。

　�、�.制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)

　　Ⅱ.制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施

　�、�.依照法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行期貨交易

　　Ⅳ.對(duì)違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　參考答案：C

　　[第56題]合格境外機(jī)構(gòu)投資者的托管人應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

　　Ⅰ.設(shè)有專門的資產(chǎn)托管部

　�、�.實(shí)收資本不少于50億元人民幣

　�、�.有足夠的熟悉托管業(yè)務(wù)的專職人員

　�、�.最近1年沒有重大違反外匯管理規(guī)定的紀(jì)錄

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　參考答案：A

　　[第57題]《證券法》的適用范圍包括(　　)。

　�、�.公司債券的發(fā)行和交易

　�、�.股票發(fā)行和交易

　�、�.證券投資基金份額的上市交易

　　Ⅳ.國家債券的發(fā)行和交易

　　A.Ⅰ ⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.Ⅰ ⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　參考答案：A

　　[第58題]證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)要求其在申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。這些風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有(　　)。

　�、�.凈資本不低于12億元

　�、�.流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額的120%

　�、�.對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%

　�、�.凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%

　　A.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅣ

　　參考答案：B

　　[第59題]效力期限內(nèi)的誠信信息根據(jù)性質(zhì)可以分為(　　)。

　�、�.公開信息

　�、�.封閉信息

　�、�.半公開信息

　　Ⅳ.有限公開信息

　　A.ⅠⅢ

　　B.Ⅰ ⅡⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅣ

　　參考答案：C

　　[第60題]編造并傳播證券、期貨交易虛假信息案中，應(yīng)予立案追訴的情形有(　　)。

　　Ⅰ.獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在5萬元以上的

　�、�.造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在5萬元以上的

　　Ⅲ.致使交易價(jià)格和交易量異常波動(dòng)的

　�、�.多次編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息的

　　A.1 ⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

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