參考答案：C

　　[第56題]發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則包括(　　)。

　�、�.自愿

　�、�.有償

　　Ⅲ.誠實(shí)信用

　�、�.勤勉盡責(zé)

　　A.Ⅰ ⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.Ⅰ ⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　參考答案：A

　　[第57題]證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，其風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)必須符合的規(guī)定有(　　)。

　　Ⅰ.對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

　�、�.對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

　　Ⅲ.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%

　�、�.按對客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模的10%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備

　　A.Ⅰ ⅡⅢ

　　B.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅣ

　　參考答案：B

　　[第58題]個(gè)人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括(　　)。

　�、�.參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試

　　Ⅱ.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷

　�、�.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

　�、�.最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.Ⅰ ⅡⅢ

　　C.Ⅰ ⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

　　[第59題]投資主辦人從事投資管理活動，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括(　　)。

　�、�.誠實(shí)守信

　　Ⅱ.勤勉盡責(zé)

　�、�.獨(dú)立客觀

　　Ⅳ.專業(yè)審慎

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.Ⅰ ⅡⅢ Ⅳ

　　參考答案：D

　　[第60題]申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送的文件有(　　)。

　�、�.上市報(bào)告書

　�、�.申請公司債券上市的董事會決議

　�、�.公司章程

　�、�.公司營業(yè)執(zhí)照

　　A.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.Ⅰ ⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　參考答案：A

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