1.按照《證券市場基本法律法規(guī)》的要求，以下()不屬于證券公司治理的基本要求�！�2019.7月證券真題】

　　A.建立健全組織架構(gòu).明確職責(zé)劃分

　　B.不得侵犯客戶的合法權(quán)益

　　C.有效管理內(nèi)幕信息和未公開信息

　　D.建立完備的內(nèi)部控制體系

　　【答案】C

　　2.在客戶交易結(jié)算資金第三方存管模式下的資 金存入過程中，()根據(jù)客戶轉(zhuǎn)賬指令，負(fù)責(zé) 在客戶銀行結(jié)算賬戶與客戶資金匯總賬戶之間劃轉(zhuǎn)資金。

　　A.指定商業(yè)銀行

　　B.證券交易所

　　C.證券公司

　　D.中國結(jié)算公司

　　【答案】A

　　3.下列關(guān)于違反證券交易的法律責(zé)任的說法， 錯誤的是()。

　　A.證券公司經(jīng)紀(jì)人李某使用其父親賬戶買賣股 票，被沒收違法所得

　　B 證券監(jiān)督機構(gòu)工作人員張某進行內(nèi)幕交易，應(yīng)當(dāng)從重處罰

　　C.為甲證券營業(yè)部做裝修工作的趙某，可以買賣股票

　　D.王某在成為證券公司員工以前持有的股票，入 職后不用轉(zhuǎn)讓

　　【答案】D

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　　4.證券公司將自有資金投資于()，且投資規(guī)模合計不超過凈資本 80%的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。

　　A.證券投資基金

　　B.上市股票

　　C.國債

　　D.權(quán)證

　　【答案】C

　　5.下列未公開信息中不屬于內(nèi)幕信息的是()。

　　A.公司分配股利的計劃

　　B.公司增資的計劃

　　C.董事.監(jiān)事.高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任

　　D.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押.出售或報廢一次超過該資產(chǎn)的 20%

　　【答案】D

　　6.公司的經(jīng)營范圍由()規(guī)定，并依法登記。()。

　　A.董事會決議

　　B.公司章程

　　C.股東大會決議

　　D.發(fā)起人協(xié)議

　　【答案】B

　　7.退伙是指合伙企業(yè)存續(xù)期間，合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè)，失去合伙人資格的法律事實或法律行為。實踐中，退伙的情形不包()。

　　A.法定退伙

　　B.除名退伙

　　C.事實退伙

　　D.自愿退伙

　　【答案】C

　　8.下列說法中，錯誤的是()。

　　A.滬港通，指兩地投資者委托上交所會員或者聯(lián)交所參與者，通過上交所 或者聯(lián)交所在對方所在地設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對方交易所上市股票

　　B.滬股通，是指香港投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由聯(lián)交所設(shè)立的證券交易 服務(wù)公司，向上交所進行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上交所上市的股票

　　C.港股通，是指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由上交所設(shè)立的證券交 易服務(wù)公司，向聯(lián)交所進行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的聯(lián)交所上市的股票

　　D.滬港通包括深股通和港股通兩個部分

　　【答案】D

　　9.證券公司可以委托()代為推廣集合資產(chǎn)管理計劃。

　�、�.其他證券公司

　�、�.商業(yè)銀行

　　Ⅲ.證券交易所

　�、�.中國證券業(yè)協(xié)會

　　A.Ⅰ.Ⅱ.

　　B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【答案】A

　　10.按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，證券公司內(nèi)部控制的組織結(jié)構(gòu) 要求設(shè)立嚴(yán)密有效的三道業(yè)務(wù)防線，其中，第一道防線.第二道防線和第三道防線分別是()。

　�、�.建立相關(guān)部門.相關(guān)崗位之間相互制衡.監(jiān)督的防線

　�、�.建立重要一線崗位雙人.雙職.雙責(zé)為基礎(chǔ)的防線

　�、�.建立獨立的監(jiān)督檢查部門對各項業(yè)務(wù).各部門.各分支機構(gòu).各崗位全面實施監(jiān)控.檢査和反

　　饋的防線

　　A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅰ

　　C.Ⅱ.Ⅰ.Ⅲ

　　D.Ⅲ.Ⅰ.Ⅱ

　　【答案】C

　　11.直投子公司及其下屬機構(gòu)，直投基金在有效控制風(fēng)險.保持流動性的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于()。

　　Ⅰ.國債

　�、�.投資級公司債

　　Ⅲ.證券投資基金

　�、�.集合資產(chǎn)管理計劃

　　A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B.Ⅱ.Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　【答案】A

　　12.下列關(guān)于有限合伙人當(dāng)然退伙的說法，正確的有()。。

　�、�.自然人有限合伙人死亡的

　�、�.自然人有限合伙人被依法宣告死亡的

　�、�.自然人有限合伙人被宣告失蹤的

　　IV.自然人有限合伙人喪失勞動能力的

　　A.Ⅰ.Ⅱ

　　B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C.Ⅱ.Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　【答案】A

　　13.當(dāng)可疑交易符合下列()情形時，證券公司應(yīng)當(dāng)在向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑報告的同時，以電子形式或書面形式向所在地中國人民銀行或者其分支機構(gòu)報告，并配合反洗錢調(diào)查。

　�、�.明顯涉嫌洗錢等犯罪活動的

　�、�.明顯涉嫌恐怖融資等犯罪活動的

　　Ⅲ.嚴(yán)重危害國家安全的

　　IV.嚴(yán)重影響社會穩(wěn)定的

　　A.Ⅰ.Ⅱ.IV

　　B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.IV

　　C.Ⅰ.Ⅱ

　　D.Ⅰ.Ⅱ.IV

　　【答案】B

　　14.分管融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員不得兼管()。

　�、�.財務(wù)部門

　�、�.風(fēng)險監(jiān)控部門

　�、�.計算機管理中心

　�、�.業(yè)務(wù)稽核部門

　　A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B.Ⅱ.Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　【答案】B

　　15.下列關(guān)于有限合伙企業(yè)的說法中，正確的有()。

　　Ⅰ.有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)有 2 個普通合伙人

　�、�.有限合伙人可以將其在有限合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額出質(zhì);但是，合伙協(xié)議另有約定的除外

　　Ⅲ.有限合伙人可以按照合伙協(xié)議的約定向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在有限合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額，但應(yīng)當(dāng)提前 30 日通知其他合伙人

　�、�.有限合伙人的自有財產(chǎn)不足清償其與合伙企業(yè)無關(guān)的債務(wù)的，該合伙人可以以其從有限合伙企業(yè)中分取的收益用于清償

　�、�.有限合伙人退伙后，對基于其退伙前的原因發(fā)生的有限合伙企業(yè)債務(wù)，以其退伙時從有限合伙企業(yè)中取回的財產(chǎn)承擔(dān)責(zé)任

　　A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

　　B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

　　【答案】D

　　16.下列屬于證券公司可以在區(qū)域性股權(quán)市場開展的業(yè)務(wù)的是()。

　�、�.代理開立區(qū)域性股權(quán)市場證券賬戶

　�、�.與小額貸款公司合作，為企業(yè)提供融資服務(wù)

　�、�.推薦企業(yè)掛牌和展示

　�、�.提供財務(wù)顧問的服務(wù)

　　A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C.Ⅱ.Ⅳ

　　D.Ⅲ.Ⅳ

　　【答案】A

　　17.證券公司將自有資金投資于()且投資規(guī)模合計不超過凈資本 80%的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。

　　A.證券投資基金

　　B.上市股票

　　C.國債

　　D.權(quán)證

　　【答案】C

　　18.根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的規(guī)定,證券公司在銷售產(chǎn)品提供服務(wù)的過程中,禁止進行的活動有()。

　�、�.向不符合準(zhǔn)入要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)

　　Ⅱ.向普通投資者主動推介風(fēng)險等級低于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或服務(wù)

　�、�.向普通投資者主動推介不符合其投資目標(biāo)的產(chǎn)品或服務(wù)

　�、�.向投資者就不確定的事項提供確定性的判斷

　　A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D.Ⅱ.Ⅲ

　　【答案】C

　　19.有限責(zé)任公司是由()股東共同出資設(shè)立的,股東以其認(rèn)繳的出資額為限承擔(dān)責(zé)任的法人。

　　A .2 個以上.200 個以下

　　B .4 個以上.50 個以下

　　C .200 個以下

　　D .1 個以上.50 個以下

　　【答案】D

　　20.證券公司在辦理定向(單一)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時,由()自行行使其所持有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)。

　　A.登記結(jié)算機構(gòu)

　　B.證券公司

　　C.客戶

　　D.資產(chǎn)托管機構(gòu)

　　【答案】C