16 根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》，已通過證券投資咨詢從業(yè)資格考試，但尚未注冊(cè)為證券分析師的從業(yè)人員，參與制作證券研究報(bào)告，經(jīng)署名證券分析師和研究部門或研究子公司同意，可以用()名義在研究證券研究報(bào)告中列示。

　　A. 證券投資顧問

　　B. 保薦代表人

　　C. 研究助理

　　D. 分析師

　　正確答案：C

　　17 非公開發(fā)行的公司債券僅限于在()范圍內(nèi)轉(zhuǎn)讓

　　A. 機(jī)構(gòu)投資者

　　B. 中小投資者

　　C. 合格投資者

　　D. 專業(yè)投資者

　　正確答案：C

　　18 根據(jù)《證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，證券公司應(yīng)至少()對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額進(jìn)行一次評(píng)估，必要時(shí)進(jìn)行調(diào)整。

　　A. 每年

　　B. 每半年

　　C. 每季度

　　D. 每月

　　正確答案：A

　　19 證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品時(shí)，不得采用()方式，法律法規(guī)有明確規(guī)定的除外。

　　A. 集中競(jìng)價(jià)

　　B. 拍賣競(jìng)價(jià)

　　C. 做市

　　D. 標(biāo)購(gòu)競(jìng)價(jià)

　　正確答案：A

　　20 根據(jù)《公司法》，()在清理公司財(cái)產(chǎn)、編制負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單后，應(yīng)當(dāng)制定清算方案。

　　A. 清算組

　　B. 股東會(huì)和股東大會(huì)

　　C. 人民法院

　　D. 董事會(huì)

　　正確答案：A

　　21.下列有關(guān)公司的說法,錯(cuò)誤的是( )

　　A.公司以營(yíng)利為目的

　　B.公司以其全部資產(chǎn)對(duì)外承擔(dān)民事責(zé)任

　　C.我國(guó)《公司法》主要適用于有限責(zé)任公司和股份有限公司

　　D.公司股東對(duì)公司承擔(dān)無限連帶責(zé)任

　　正確答案 D

　　22.下列說法中,錯(cuò)誤的是( )。

　　A.滬港通,指兩地投資者委托上海證券交易所會(huì)員或者香港聯(lián)合交易所參與者,通過上海證券交易所或者香港聯(lián)合交易所在對(duì)方所在地設(shè)立的證券交易服務(wù)公司,買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對(duì)方交易所上市股票

　　B.滬股通,是指香港投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商,經(jīng)由香港聯(lián)合交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司,向上海證券交易所進(jìn)行申報(bào),買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票

　　C.港股通,是指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司,經(jīng)由上海證券交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司,向香港聯(lián)合交易所進(jìn)行申報(bào),買賣規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票

　　D.滬港通包括深股通和港股通兩個(gè)部分

　　正確答案 D

　　23.按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求,關(guān)于證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定,以下選項(xiàng)錯(cuò)誤的是( )。

　　A.證券公司的控股股東、實(shí)際控制人不得利用其控制地位或?yàn)E用權(quán)利損害公司客戶的合法權(quán)益

　　B.證券公司的控股股東可以直接任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員

　　C.證券公司的股東、實(shí)際控制人不得違反公司章程的規(guī)定干預(yù)證券公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)

　　D.證券公司與其他關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)等方面嚴(yán)格分開,各自獨(dú)立經(jīng)營(yíng)、獨(dú)立核算、獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)

　　正確答案 B

　　24.下列說法中,錯(cuò)誤的是( )。

　　A.“薦股軟件”能夠提供設(shè)計(jì)具體證券投資品種的投資分析意見,或者預(yù)測(cè)具體證券投資品種的價(jià)格走勢(shì)

　　B.向投資者銷售或者提供“薦股軟件”,并直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的,屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可,取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格

　　C.“薦股軟件”不能向投資者提供具體證券投資品種的買賣時(shí)機(jī)建議

　　D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠(chéng)實(shí)信用原則,不得誤導(dǎo)、欺詐客戶,不得損害客戶利益

　　正確答案 C

　　25.按照法律關(guān)系發(fā)生的方式,可以將法律關(guān)系分為( )

　　A.雙邊法律關(guān)系與多邊法律關(guān)系

　　B.確認(rèn)性法律關(guān)系與創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系

　　C.第一性法律關(guān)系與第二性法律關(guān)系

　　D.縱向法律關(guān)系與橫向法律關(guān)系

　　正確答案 B

　　26.操縱證券、期貨市場(chǎng)表現(xiàn)為利用資金、信息等優(yōu)勢(shì)或者濫用職權(quán)操縱市場(chǎng)、制造市場(chǎng)假象,影響證券、期貨市場(chǎng)。下列選項(xiàng)中屬于操縱證券、期貨市場(chǎng)的手段有( )。

　　A.發(fā)行人的董事在涉及證券發(fā)行的信息尚未公開前,從事與該信息相關(guān)的證券交易活動(dòng)

　　B.某基金管理人與他人串通以事先約定好的時(shí)間進(jìn)行交易

　　C.某一散戶在某一時(shí)點(diǎn)進(jìn)行大額證券買賣

　　D.某行業(yè)協(xié)會(huì)工作人員將對(duì)證券交易價(jià)格有重大影響的信息暗示給他人從而將該證券賣出

　　正確答案 B

　　27.以下屬于從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理人員可以從事的工作是( )

　　A.營(yíng)銷

　　B.客戶賬戶存管

　　C.客戶資金存管

　　D.合規(guī)資格審查

　　正確答案 D

　　28.下列說法中正確的是( )。

　　A.被動(dòng)知悉內(nèi)幕消息,可以向客戶或投資者提供分析、預(yù)測(cè)或建議

　　B.預(yù)測(cè)證券市場(chǎng)、證券品種的走勢(shì)或者就投資證券的可行性進(jìn)行建議時(shí)需有充分的理由和依據(jù),不得主觀臆斷

　　C.證券投資分析報(bào)告、投資分析文章等形式的咨詢服務(wù)產(chǎn)品可以適當(dāng)提及投資者在具體證券品種上進(jìn)行具體價(jià)位買賣等方面的內(nèi)容

　　D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員有權(quán)拒絕媒體對(duì)其所提供的稿件進(jìn)行斷章取義、做有損原意的刪節(jié)和修改,并自提供之日起將其稿件以書面形式保存 2 年

　　正確答案 B

　　29.上市公司在 1 年內(nèi)擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額 30%的,應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議,并經(jīng)( )通過。

　　A.出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的 1/2 以上

　　B.出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的 2/3 以上

　　C.全體股東所持表決權(quán)的 1/2 以上

　　D.全體股東所持表決權(quán)的 12 以上

　　正確答案 B

　　30.以下關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)的授權(quán)體系,確保自營(yíng)部門及員工在授權(quán)范圍內(nèi)行使相應(yīng)的職責(zé)

　　B.自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資決策和交易執(zhí)行等職能應(yīng)相應(yīng)分離

　　C.自營(yíng)業(yè)務(wù)和投資管理業(yè)務(wù)可以一起操作

　　D.重要投資要有詳細(xì)研究報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及決策記錄

　　正確答案 C