Ⅰ、以某一選定的指數(shù)所包含的成分證券為投資對象

　　Ⅱ、最大的特點是實物申購、贖回機制

　�、蟆�ETF 結(jié)合了封閉式基金與開放式基金的優(yōu)點

　�、�、可有效防止類似封閉式基金的大幅折價現(xiàn)象

　　A、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：以上都正確

　　7、以下有關(guān)首次公開發(fā)行股票募集資金運用的表述，錯誤的是( )

　　A、非金融類企業(yè)可投資于以買賣有價證券為主要業(yè)務(wù)的公司

　　B、金融類企業(yè)募集資金使用項目可以為財務(wù)性投資

　　C、非金融類企業(yè)的募集資金使用項目不得為財務(wù)性投資

　　D、募集資金應(yīng)當(dāng)有明確的使用方向，原則上應(yīng)當(dāng)用于主營業(yè)務(wù)

　　答案：A

　　解析：上市公司募集資金原則上應(yīng)用于主營業(yè)務(wù)，除金融類企業(yè)外，募集資金投資項目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資，不得直接或間接投資于以買賣有價證券為主要業(yè)務(wù)的公司

　　8、以下關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券說法錯誤的是( )

　　A、適用法規(guī)為《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》

　　B、一般采用股票交割方式

　　C、上市公司再融資方式之一

　　D、一般附有轉(zhuǎn)股價向下修正條款

　　答案：A

　　解析：在我國發(fā)行可交換公司債券的適用法規(guī)是《公司債券發(fā)行試點辦法》，側(cè)重于債券融資;可轉(zhuǎn)換公司債券的適用法規(guī)是《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，更接近于股權(quán)融資

　　9、證券投資者保護基金有限責(zé)任公司的設(shè)立是對現(xiàn)有的( )等組成的全方位、多層次監(jiān)管體系的一個重要補充

　　Ⅰ、國家行政監(jiān)管部門

　�、�、行業(yè)自律組織

　�、�、社會團體

　�、�、市場中介機構(gòu)

　　A、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：對現(xiàn)有的國家行政監(jiān)管部門、證券業(yè)協(xié)會和證券交易所等行業(yè)自律組織、市場中介機構(gòu)等組成的全方位、多層次監(jiān)管體系的一個重要補充

　　10、下列項目中，屬于債權(quán)類資產(chǎn)的遠期合約是( )

　　A、定期存款單的遠期合約

　　B、遠期匯率協(xié)議

　　C、一攬子股票的遠期合約

　　D、單個股票的遠期合約

　　答案：A

　　解析：略

　　11、根據(jù)合格境內(nèi)機構(gòu)投資者(QDII)制度，可以申請開展 QDII 的機構(gòu)是( )

　　A、商業(yè)銀行、基金公司、社�；�金、證券公司

　　B、人民銀行、基金公司、保險公司、證券公司

　　C、商業(yè)銀行、社�；�金、保險公司、證券公司

　　D、商業(yè)銀行、基金公司、保險公司、證券公司

　　答案：D

　　解析：目前，國內(nèi)的 QDII 機構(gòu)主要有以下幾種：商業(yè)銀行、基金管理公司、保險公司、證券公司、信托公司，以及監(jiān)管部門核準(zhǔn)的其他機構(gòu)。

　　12、下列關(guān)于股市港股通的表述，正確的是( )

　�、�、通過上交所買賣股票

　�、�、通過聯(lián)交所買賣股票

　�、�、可以買賣聯(lián)交所規(guī)定范圍內(nèi)的上市股票

　�、簟⒙�(lián)交所公布港股通交易日

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　解析：港股通，是指投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由上海證券交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向香港聯(lián)合交易所進行申報(買賣盤傳遞)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票。港股通將僅在滬港兩地均為交易日并且能夠滿足結(jié)算安排時開通。具體交易日安排，將由上交所證券交易服務(wù)公司在其指定網(wǎng)站對市場公布。滬港通開通當(dāng)年的交易日安排將在開通之前向市場公布。

　　13、下列各項中，屬于凈額集中清算的結(jié)算方式是( )

　　A、中央對手結(jié)算

　　B、見券付款

　　C、券款對付

　　D、純?nèi)�過戶

　　答案：A

　　解析：從目前來看，我國銀行間債券市場的清算結(jié)算機制，主要分全額雙邊清算和凈額集中清算兩種類型，前者主要采用“券款對付”(DVP)的結(jié)算方式，此外還有純?nèi)�過戶(FOP)、見券付款(PAD)和見款付券(DAP)等三種方式;而后者采用“中央對手方”(CCP)的結(jié)算方式。在我國，中央國債公司托管的債券全部采用全額清算的結(jié)算方式，而上海清算所托管的債券可以采用兩種清算結(jié)算方式。

　　14、從基金資產(chǎn)中扣除基金所有負(fù)債即是( )

　　A、基金資產(chǎn)凈值

　　B、公允價值

　　C、基金總份額

　　D、基金份額凈值

　　答案：A

　　解析：考察基金資產(chǎn)凈值的含義。

　　15、基金財務(wù)報表的復(fù)核指基金托管人對基金管理人出具( )等報表內(nèi)容進行核對的過程。

　�、瘛①Y產(chǎn)負(fù)債表

　�、�、基金經(jīng)營業(yè)績表

　　Ⅲ、基金收益分配表

　　Ⅳ、基金凈值變動表

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：基金財務(wù)報表的復(fù)核指基金托管人對基金管理人出具的資產(chǎn)負(fù)債表、基金經(jīng)營業(yè)績表、基金收益分配表及凈值變動表等內(nèi)容進行核對的過程。

　　16、關(guān)于我國證券市場的發(fā)展，下列說法正確的有( )

　�、�、2004 年，國內(nèi)首支 ETF 上證 50ETF 成功設(shè)立

　　Ⅱ、1997 年，國務(wù)院決定將上交所劃歸中國證監(jiān)會直接管理