1、中央?yún)R金投資有限責(zé)任公司于 2010 年在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的人民幣債券稱為( )

　　A.企業(yè)債券

　　B.政策性金融債

　　C.政府支持機(jī)構(gòu)債券

　　D.中央政府債券

　　答案：C

　　2、下列關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()

　　A. 金融期貨交易雙方的權(quán)利與義務(wù)對(duì)稱，而金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)存在著明顯的不對(duì)稱

　　B. 金融期貨交易雙方均需開(kāi)立保證金賬戶;期權(quán)的購(gòu)買(mǎi)者，因無(wú)需開(kāi)立保證金賬戶，也無(wú)需繳納保證金

　　C. 一般的說(shuō)，凡可作期貨交易的金融工具都可作期權(quán)交易;然而，可作期權(quán)交易的金融工具卻未必可作期貨交易

　　D. 一般的說(shuō)，金融期貨的風(fēng)險(xiǎn)大于金融期權(quán)

　　答案：D

　　3、證券公司申請(qǐng)次級(jí)債務(wù)借入、展期、償還、利率調(diào)整等事項(xiàng)，由()作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的書(shū)面決定。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　B.國(guó)家發(fā)改委

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.人民銀行

　　答案：A

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　　4、證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)規(guī)定包括( )。

　�、瘛�為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的 5%

　�、�、為單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的 5%

　�、�、接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該股票總市值的 40%

　　Ⅳ、接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該股票總市值的 20%

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　5、封閉式基金和開(kāi)放式基金的價(jià)格形成方式不同，主要體現(xiàn)在( )。

　　A.當(dāng)需求低迷時(shí)，封閉式基金的交易價(jià)格會(huì)高于基金份額凈值出現(xiàn)溢價(jià)交易現(xiàn)象

　　B.當(dāng)需求旺盛時(shí)，封閉式基金的交易價(jià)格會(huì)高于同類(lèi)開(kāi)放式基金的價(jià)格

　　C.封閉式基金的交易價(jià)格主要受二級(jí)市場(chǎng)供求關(guān)系的影響

　　D.封閉式基金的買(mǎi)賣(mài)價(jià)格以基金份額凈值為準(zhǔn)

　　答案：C

　　6、經(jīng)審批的境內(nèi)基金管理公司，證券公司的香港子公司，可以運(yùn)用在香港募集的()資金投資境內(nèi)證券市場(chǎng)。

　　A.人民幣

　　B.港幣

　　C.美元

　　D.外匯

　　答案：A

　　7、在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)中，()各分支機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)內(nèi)市場(chǎng)參與者的買(mǎi)斷式回購(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)督。

　　A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　B.結(jié)算銀行

　　C.中國(guó)人民銀行

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　答案：C

　　8、中國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)向接受其短期融資券注冊(cè)的企業(yè)出具《接受注冊(cè)通知書(shū)》，注冊(cè)有效期為()

　　A.2年

　　B.5年

　　C.1年

　　D.3年

　　答案：A

　　9、證券由賣(mài)方向買(mǎi)方轉(zhuǎn)移和對(duì)應(yīng)的資金由買(mǎi)方向賣(mài)方轉(zhuǎn)移的過(guò)程屬于()

　　A.成交

　　B.過(guò)戶

　　C.交收

　　D.清算

　　答案：C

　　10、中國(guó)證券協(xié)會(huì)是根據(jù)()的有關(guān)規(guī)定設(shè)立的證券業(yè)自律性組織

　　A.《證券法》

　　B.《社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》

　　C.《公司法》

　　D.《公司登記管理?xiàng)l例》

　�、�.Ⅰ、Ⅱ

　�、�.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　Ⅲ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　�、�.Ⅰ、Ⅳ

　　答案：A

　　11、發(fā)生影響證券公司經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)狀況等重大事件的，證券公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送()，說(shuō)明事件的起因、目前的狀況、可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應(yīng)措施

　　A.臨時(shí)報(bào)告

　　B.應(yīng)急報(bào)告

　　C.月度報(bào)告

　　D.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

　　答案：A

　　12、根據(jù)《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定，基金管理公司申請(qǐng)境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的，凈資產(chǎn)不少于()人民幣

　　A.3億

　　B.8億

　　C.2億

　　D. 1 億

　　答案：C

　　13、下列情形中，不屬于公開(kāi)發(fā)行證券的是()

　　A. 未采取公開(kāi)勸誘方式向 150 人特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票

　　B. 公司股東自行或委托他人以公開(kāi)方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票

　　C. 采用廣告、推介會(huì)、說(shuō)明會(huì)等方式向社會(huì)公眾發(fā)行的

　　D.未依法報(bào)經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，轉(zhuǎn)讓后，公司股東超過(guò) 200人。

　　答案：A

　　14、向不特定對(duì)象發(fā)行公司股票( )超過(guò)五千萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)。

　　A.余額

　　B.面值

　　C.凈值

　　D.總額

　　答案：B

　　15、關(guān)于證券公司開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，以下說(shuō)法正確的是()

　　A. 客戶證券賬戶內(nèi)的證券不足的，可以接受其賣(mài)出的委托

　　B. 客戶資金賬戶內(nèi)的資金不足的，可以接受其買(mǎi)入委托

　　C. 證券公司向客戶收取證券交易費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，不需要將收取收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)公示

　　D. 證券公司可以委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀(jì)人，代理其進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)。

　　答案：D

　　16、保薦代表人出現(xiàn)下列( )之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起 3 個(gè)月到 12 個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)其保薦代表人資格。

　　Ⅰ、盡職調(diào)查工作日志缺失或者遺漏、隱瞞重要問(wèn)題