1.下列選項中，不屬于基金份額持有人享有的權(quán)利是( )。

　　A.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會

　　B.對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)

　　C.對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資

　　D.依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額

　　2.下列選項中，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括( )。

　　A.按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

　　B.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

　　C.對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見

　　D.辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項

　　3.下列選項中，設(shè)立公開募集基金的管理公司的條件不包括( )。

　　A.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

　　B.董事、監(jiān)事、局級管理人員具備相應(yīng)的任職條件

　　C.注冊資本不低于 5000 萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

　　D.主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務(wù)狀況和社會信譽，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近三年沒有違法記錄

2019年證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》在線題庫	搶先試用
2019年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》在線題庫	搶先試用

　　更多2019年證券從業(yè)資格考試備考資料、講義學(xué)習(xí)、考前沖刺資料，加入證券從業(yè)資格證學(xué)習(xí)群：1018359976    ，更有老師答疑解惑！

　　4.下列有關(guān)封閉式和開放式基金的區(qū)別，正確的是( )。

　�、俅胬m(xù)期間不同

　　②基金規(guī)模不同

　�、刍�金投資策略不同

　�、芑�金份額交易方式不同

　　A.①③④

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　5.非公開募集基金合格投資者的單位和個人應(yīng)滿足的條件，下列不符合的是( )。

　　A.具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力

　　B.達(dá)到規(guī)定財產(chǎn)規(guī)�；蛘呤杖胨�平

　　C.基金份額認(rèn)購金額不低于規(guī)定限額

　　D.最近一年末凈資產(chǎn)不低于 800 萬元的法人單位

　　6.合格投資者投資于單只混合類產(chǎn)品的金額不低于( )萬元。

　　A.30

　　B.40

　　C.50

　　D.100

　　7.私募基金管理人提供的登記申請材料完備的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起( )個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　8.按照《期貨交易管理條例》第六條的規(guī)定，目前中國境內(nèi)的期貨交易所中，哪一家交易所是我國第一家期貨交易所( )。

　　A.上海期貨交易所

　　B.大連商品交易所

　　C.鄭州商品交易所

　　D.中國金融期貨交易所

　　9.期貨交易所應(yīng)當(dāng)依照《期貨交易管理條例》和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)定履行職責(zé)，未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報國務(wù)院批準(zhǔn)，下列不屬于期貨交易所應(yīng)履行的職責(zé)是( )。

　　A.提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)

　　B.為期貨交易提供集中履約擔(dān)保

　　C.設(shè)計合約，安排合約上市

　　D.非自用不動產(chǎn)投資

　　10.按照《期貨交易管理條例》的規(guī)定，下列屬于期貨交易所內(nèi)部管理制度規(guī)定的是( )。

　　①建立健全內(nèi)控制度

　�、谑袌霎惓Ｇ闆r的處理及報告機(jī)制

　　③所得收益的使用規(guī)范

　�、軙�員管理制度

　　A.①②

　　B.③④

　　C.①②④

　　D.①③④

　　11.《期貨交易管理條例》第十六條規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣( )萬元。

　　A.2 000

　　B.3 000

　　C.4 000

　　D.5 000

　　12.按照《期貨交易管理條例》第十六條的規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣岀資比例不得低于( )。

　　A.70%

　　B.75%

　　C.80%

　　D.85%

　　13.《期貨交易管理條例》第十九條規(guī)定，期貨公司辦理變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)和變更業(yè)務(wù)范圍事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)分別自受理申請之日起( )日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

　　A.10

　　B.60

　　C.20

　　D.40

　　14.期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)是人民共和國境內(nèi)登記注冊的( )或者( )。

　　Ⅰ.企業(yè)法人

　　Ⅱ.政府機(jī)關(guān)

　�、�.社團(tuán)協(xié)會

　　Ⅳ.其他經(jīng)濟(jì)組織

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　15.進(jìn)入期貨交易所進(jìn)行期貨交易的應(yīng)當(dāng)是( )。

　　A.機(jī)構(gòu)投資者

　　B.期貨業(yè)協(xié)會會員

　　C.個人投資者

　　D.期貨交易所會員

　　16.上海期貨交易所會員按業(yè)務(wù)范圍分為( )會員和( )會員。

　�、�.期貨公司

　�、�.機(jī)構(gòu)投資者

　　Ⅲ.個人投資者

　　Ⅳ.非期貨公司

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　17.下列不屬于基金份額持有人權(quán)利的是( )。

　　A.查閱基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的公開披露資料

　　B.分享基金財產(chǎn)收益

　　C.按規(guī)定要求召開基金份額持有人大會

　　D.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案

　　18.我國基金管理人對外披露的基金中期報告需要由( )復(fù)核。

　　A.中國證監(jiān)會