1.證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須遵循的原則，下列選項(xiàng)中錯(cuò)誤的是( )。

　　A.公開(kāi)

　　B.有效

　　C.公平

　　D.公正

　　2.符合下列哪一種情形的，為公開(kāi)發(fā)行( )。

　�、傧虿惶囟▽�(duì)象發(fā)行證券的

　　②向特定對(duì)象發(fā)行債券累計(jì)超過(guò) 150 人的

　�、鄯�律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為

　�、芟蛱囟▽�(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò) 200 人的

　　A.①②④

　　B.②③④

　　C.①②③④

　　D.①③④

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　　3.公司公開(kāi)發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合( )。

　　①最近三年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，無(wú)其他重大違法行為

　�、诰哂谐掷m(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好

　�、劢�(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件

　�、芫哂薪∪�且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)

　　A.②③④

　　B.①②③④

　　C.①②④

　　D.①③④

　　4.下列有關(guān)公開(kāi)發(fā)行公司債券的條件中，正確的是( )。

　�、倮塾�(jì)債券余額不得超過(guò)公司凈資產(chǎn)的 40%

　�、谧罱� 5 年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券 1 年的利息

　　③股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣 3000 萬(wàn)元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣 6000 萬(wàn)元

　�、軅�券的利率不超過(guò)國(guó)務(wù)院限定的利率水平

　　A.②③④

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　5.向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣( )的，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)。

　　A.2 000 萬(wàn)元

　　B.3 000 萬(wàn)元

　　C.4 000 萬(wàn)元

　　D.5 000 萬(wàn)元

　　6.下列有關(guān)證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的事項(xiàng)中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.向不特定的對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò) 5000 萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)

　　B.證券的代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期限最長(zhǎng)不得超過(guò) 90 日

　　C.證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)釆取代銷(xiāo)或者包銷(xiāo)方式

　　D.公開(kāi)發(fā)行股票，代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期限屆滿，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

　　7.股票發(fā)行采用代銷(xiāo)方式，代銷(xiāo)期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量( )的，為發(fā)行失敗。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.70%

　　D.80%

　　8.股份有限公司申請(qǐng)股票上市，下列條件中符合規(guī)定的是( )。

　�、俟�司最近 5 年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載

　�、诠�司股本總額不少于人民幣 3000 萬(wàn)元

　�、酃�開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的 25%以上;公司股本總額超過(guò)人民幣 4 億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為 10%以上

　�、芄善苯�(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行

　　A.①②④

　　B.②③④

　　C.①②③④

　　D.①③④

　　9.下列有關(guān)債券交易的事項(xiàng)中，說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.依法發(fā)行的股票、債券及其他證券，法律對(duì)其轉(zhuǎn)讓其現(xiàn)有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)，有特殊情形時(shí)，可以買(mǎi)賣(mài)

　　B.依法公開(kāi)發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，可以在證券交易所交易

　　C.非依法發(fā)行的證券，不可以進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)

　　D.證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開(kāi)的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式

　　10.股份有限公司申請(qǐng)股票上市，公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的( )以上;公司股本總額超過(guò)人民幣 4 億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為( )以上。

　　A.10%;25%

　　B.15%;10%

　　C.25%;10%

　　D.10%;15%

　　11.上市公司存在下列哪種情形，證券交易所可以終止其股票上市交易( )。

　　①公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)情況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，且拒絕糾正

　�、诠�司解散或者被宣告破產(chǎn)

　　③公司股東總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件

　　④公司最近三年連續(xù)虧損，在其后一個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利

　　A.①②④

　　B.①②③

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　12.上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起( )內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送年度報(bào)告，并予公告。

　　A.2 個(gè)月 B.3 個(gè)月

　　C.4 個(gè)月 D.6 個(gè)月

　　13.內(nèi)幕信息的知情人包括( )。

　�、俪钟泄�司 2%以上股權(quán)的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事監(jiān)事、高級(jí)管理人員

　　②發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

　�、塾捎谒�任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員

　�、鼙Ｋ]人、承銷(xiāo)的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員

　　A.①②④

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　14.通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有 1 家上市公司已發(fā)行股權(quán)達(dá)到( )時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，觸發(fā)要約收購(gòu)。

　　A.15%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.45%

　　15.下列有關(guān)上市公司收購(gòu)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。