1.下列哪一情形，不屬于變相公開(kāi)發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券( )。

　　A.采用廣告、電話、傳真、信函、推介會(huì)、說(shuō)明會(huì)、網(wǎng)絡(luò)、短信等方式向社會(huì)公眾非公開(kāi)進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓

　　B.公司股東委托他人以公開(kāi)方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票，累計(jì)超過(guò) 200 人

　　C.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)不超過(guò) 200 人

　　D.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過(guò) 200 人

　　2.一家公司發(fā)行股票、債券進(jìn)行籌資，下列哪項(xiàng)行為構(gòu)成欺詐發(fā)行股票、債券罪( )。

　　A.行為人在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或編造重大虛假內(nèi)容，但尚未發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券

　　B.行為人因過(guò)失制作了虛假招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法，且已經(jīng)發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券

　　C.行為人制作了虛假的招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，并達(dá)到數(shù)量巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)

　　D.行為人制作并向社會(huì)發(fā)行了虛假招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法

　　　2019年證券從業(yè)網(wǎng)校題庫(kù)已更新、考前沖刺資料領(lǐng)取，加入證券從業(yè)資格證學(xué)習(xí)群：1018359976   ，更有老師答疑解惑！

　　3.按照《證券法》第一百八十九條規(guī)定，欺詐發(fā)行股票、證券罪因承擔(dān)的法律責(zé)任中，錯(cuò)誤的有( )。

　　A.發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，尚未發(fā)行證券的，處以 100 萬(wàn)元的罰款

　　B.發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額 3%的罰款

　　C.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以 5 萬(wàn)元的罰款

　　D.發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人指使從事騙取發(fā)行核準(zhǔn)，且已發(fā)行證券的，處以 30 萬(wàn)元的罰款

　　4.關(guān)于對(duì)集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的理解錯(cuò)誤的有( )。

　　A.個(gè)人集資詐騙，數(shù)額在 10 萬(wàn)元以上的

　　B.單位集資詐騙，數(shù)額在 50 萬(wàn)元以上的

　　C.個(gè)人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數(shù)額 10 萬(wàn)元的

　　D.單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額達(dá)到 50 萬(wàn)元以上

　　5.某上市公司因信息系統(tǒng)故障，造成年報(bào)未在規(guī)定日期前發(fā)布，另外近期高級(jí)管理人員發(fā)生頻繁更換，公司未及時(shí)披露該信息，造成公司股價(jià)異常波動(dòng)，另外該公司甲利用職務(wù)之便，吸收公眾存款數(shù)額達(dá)到 30 萬(wàn)元，另外使用詐騙手段集資數(shù)額達(dá)到 5 萬(wàn)元，下列選項(xiàng)中說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.該上市公司未披露重要信息，構(gòu)成違規(guī)披露、不披露重要信息罪

　　B.該上市公司因信息系統(tǒng)故障，造成未按規(guī)定披露公司年報(bào)，不符合違規(guī)披露、不披露重要信息罪的認(rèn)定

　　C.甲使用詐騙手段集資數(shù)額達(dá)到 5 萬(wàn)元，因性質(zhì)惡劣，應(yīng)予立案追訴

　　D.甲利用職務(wù)之便，吸收公眾存款達(dá)到 30 萬(wàn)元，應(yīng)予立案追訴

　　6.按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《信息披露違法行為行政責(zé)任認(rèn)定規(guī)則》的規(guī)定，下列選項(xiàng)中符合從輕或者減輕處罰考慮的情形有( )。

　　A.在獲悉公司信息披露違法后，向公司有關(guān)主管人員或者公司上級(jí)主管提出質(zhì)疑并采取了適當(dāng)措施的

　　B.在信息披露違法行為被發(fā)現(xiàn)后，及時(shí)主動(dòng)要求公司采取糾正措施或者向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的

　　C.當(dāng)事人在信息披露違法事實(shí)所涉及期間，由于不可抗力、失去人身自由等無(wú)法正常履行職責(zé)的

　　D.在信息披露違法案件中變?cè)�、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查的

　　7.關(guān)于擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券募集資金用途的認(rèn)定，下列選項(xiàng)正確的有( )。

　　A.公司對(duì)于公開(kāi)發(fā)行債券所募集的資金，必須用于核準(zhǔn)的用途;公開(kāi)發(fā)行股票所募集的資金，則可以用于公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

　　B.公司改變招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途的，必須經(jīng)過(guò)股東大會(huì)作出決議

　　C.公司發(fā)行債券募集的資金，可以用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出

　　D.發(fā)行公司債券籌集的資金，用于非核準(zhǔn)用途的，不得再次發(fā)行公司債券

　　8.誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪的犯罪主體中，不屬于犯罪主體的有( )。

　　A.證券交易所的從業(yè)人員

　　B.期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員

　　C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

　　D.基金管理公司的從業(yè)人員

　　9.操縱證券、期貨市場(chǎng)表現(xiàn)為利用資金、信息等優(yōu)勢(shì)或者濫用職權(quán)操縱市場(chǎng)、制造市場(chǎng)假象，影響證券、期貨市場(chǎng)。下列選項(xiàng)中屬于操縱證券、期貨市場(chǎng)的手段有( )。

　　A.發(fā)行人的董事在涉及證券發(fā)行的信息尚未公開(kāi)前，從事與該信息相關(guān)的證券交易活動(dòng)

　　B.某基金管理人與他人串通以事先約定好的時(shí)間進(jìn)行交易

　　C.某一散戶在某一時(shí)點(diǎn)進(jìn)行大額證券買(mǎi)賣(mài)

　　D.某行業(yè)協(xié)會(huì)工作人員將對(duì)證券交易價(jià)格有重大影響的信息暗示給他人從而將該證券賣(mài)出

　　10.按照《刑法》第一百八十二條規(guī)定，操縱證券、期貨市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處( )年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處( )年以上 10 年以下有期徒刑，并處罰金。