亚洲欧洲国产欧美一区精品,激情五月亚洲色五月,最新精品国偷自产在线婷婷,欧美婷婷丁香五月天社区

      證券從業(yè)資格考試

      當(dāng)前位置:考試網(wǎng) >> 證券從業(yè)資格考試 >> 證券市場(chǎng)基本法律法規(guī) >> 模擬試題 >> 文章內(nèi)容

      2019年證券從業(yè)資格證考試證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)精選習(xí)題二_第2頁(yè)

      考試網(wǎng)   [2019年7月6日]  【

        4.以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司時(shí),達(dá)成協(xié)議后,收購(gòu)人必須在( )日內(nèi)將收購(gòu)協(xié)議向國(guó)務(wù)院監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告,予以公告。

        A.3

        B.5

        C.10

        D.15

        參考答案:A

        【專家解析】以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司時(shí),達(dá)成協(xié)議后,收購(gòu)人必須在3日內(nèi)將收購(gòu)協(xié)議向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告,并予公告。在未作出公告前不得履行收購(gòu)協(xié)議。

        5.公開發(fā)行公司債券,應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣( )萬(wàn)元,有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣()萬(wàn)元。

        A.3000;6000

        B.3000;5000

        C.2000;6000

        D.2000;5000

        參考答案:A

        【專家解析】公開發(fā)行公司債券,應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于000人民萬(wàn)元幣3,有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣0006萬(wàn)元。

        1.客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存( )年。

        A.5

        B.10

        C.15

        D.20

        參考答案:C

        【專家解析】客戶身份資科自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存15年,與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年計(jì)起至少保存15年。

        2.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件.資料.賬冊(cè).報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保管( )年。

        A.5

        B.10

        C.20

        D.30

        參考答案:C

        【專家解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他重要的材料應(yīng)至少妥善保管20年。

        3.從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后,辭職或者不為遠(yuǎn)聘用機(jī)構(gòu)所聘用的,或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的,原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后()內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告,有協(xié)會(huì)變更該人員職業(yè)注冊(cè)登記。

        A.7日

        B.10日

        C.15日

        D.20日

        參考答案:B

        【專家解析】從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后,辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的,或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的,聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告,由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。

        4.對(duì)要求審查董事.監(jiān)事.境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申清,國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起()個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

        A.7

        B.10

        C.20

        D.30

        參考答案:C

        【專家解析】對(duì)要求審查董事.監(jiān)事.境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申請(qǐng),國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

        5.發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)簽訂承銷協(xié)議,在承銷協(xié)議中界定雙方的權(quán)利,義務(wù)約定明關(guān)系確的承銷基數(shù)。采用()方式的,應(yīng)當(dāng)約定發(fā)行失敗后的處理措施。

        A.包銷

        B.代銷

        C.經(jīng)銷

        D.傳銷

        參考答案:B

        【專家解析】發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)簽訂承銷協(xié)議,在承銷協(xié)議中界定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系,約走明確的承銷基數(shù)。采用包銷方式的,應(yīng)當(dāng)明確包銷責(zé)任,采用代銷方,式的應(yīng)當(dāng)約定發(fā)行失敗后的處理措施。

        1.根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定,證券公司證券自營(yíng)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過(guò)其凈資產(chǎn)的( )。

        A.30%

        B.50%

        C.80%

        D.100%

        參考答案:A

        【專家解析】根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定,證券公司證券自營(yíng)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過(guò)其凈。資產(chǎn)的80%。

        2.對(duì)變更業(yè)務(wù)范圍.公司形式.公司過(guò)程中的重要條款或者要求審査高級(jí)管理人員任職資格的申請(qǐng),國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起( )內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

        A.30個(gè)工作日

        B.45個(gè)工作日

        C.3個(gè)月

        D.6個(gè)月

        參考答案:B

        【專家解析】對(duì)變更業(yè)務(wù)范圍.公司形式.公司過(guò)程中的重要條款或者要求審查高級(jí)管理人員任職資格的申請(qǐng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起45個(gè)工作日內(nèi)做批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

        3.根據(jù)《人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定,收購(gòu)要約的期限屆滿,收購(gòu)人持有的被收購(gòu)公司的股份數(shù)達(dá)到該公司發(fā)行的股份總數(shù)的()以上的,其余仍持有被收購(gòu)公司股票的股東,有權(quán)向收購(gòu)人已收購(gòu)要約的同等條件出售其股票,收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)收購(gòu)。

        A.35%

        B.50%

        C.75%

        D.90%

        參考答案:D

        【專家解析】根據(jù)《人民共和國(guó)證券法》的收購(gòu)規(guī)定要約,的期限屆滿,收購(gòu)人持有的被收購(gòu)公司的股份數(shù)達(dá)到該公司發(fā)行的股份總數(shù)的90%以上的,其余仍持有被收購(gòu)公司股票的股東,有權(quán)向收購(gòu)人以收購(gòu)要約的同等條件出售其股票,收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)收購(gòu)。

        4.發(fā)行人.上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人處以()的罰款。

        A.3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

        B.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

        C.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

        D.5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

        參考答案:C

        【專家解析】發(fā)行人.上市公司擅自改變公司發(fā)行證券所募集資金的用責(zé)令途的改正,對(duì)直,接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的,給予砮告,并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照上述規(guī)定處罰。

      1 2 3
      責(zé)編:jianghongying

      報(bào)考指南

      焚題庫(kù)

      • 會(huì)計(jì)考試
      • 建筑工程
      • 職業(yè)資格
      • 醫(yī)藥考試
      • 外語(yǔ)考試
      • 學(xué)歷考試