18、D上市公司未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開發(fā)行證券。針對(duì)此種情況，有關(guān)機(jī)關(guān)有權(quán)對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以__萬元以上__萬元以下的罰款。()

　　A、3;30

　　B、3;60

　　C、30;60

　　D、20;60

　　正確答案： A

　　【專家解析】《證券法》第一百八十八條規(guī)定，未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款;對(duì)擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　19、某證券公司高管湯某，與其大學(xué)同窗串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格，該行為屬于()。

　　A、欺詐行為

　　B、操縱證券市場(chǎng)行為

　　C、傳播虛假信息行為

　　D、內(nèi)幕交易行為

　　正確答案： B

　　【專家解析】操縱證券市場(chǎng)的手段有:①單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量;②與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;③在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;④以其他手段操縱證券市場(chǎng)。題中，湯某的行為屬于操縱證券市場(chǎng)行為。

　　20、下列對(duì)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的公司所實(shí)施的處罰中，說法錯(cuò)誤的是()。

　　A、責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息

　　B、處以非法所募資金金額5%以上10%以下的罰款

　　C、對(duì)擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締

　　D、對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　正確答案： B

　　【專家解析】未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款;對(duì)擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　21、下列關(guān)于非法集資類犯罪的描述，不正確的的是()。

　　A、未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)吸收資金

　　B、犯罪客體是國(guó)家金融管理秩序

　　C、只承諾在一定期限內(nèi)返還本金

　　D、向社會(huì)公眾(不特定對(duì)象)吸收資金

　　正確答案： C

　　【專家解析】非法集資類犯罪主體是一般主體，包括自然人和單位;犯罪客體是國(guó)家金融管理秩序。犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為。主要是以非法發(fā)行股票、債券、彩票、投資基金證券或其他債權(quán)憑證的方式向社會(huì)不特定對(duì)象募集資金，并承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實(shí)物及其他方式向出資人還本付息或給予其他回報(bào)。

　　22、下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪犯罪構(gòu)成的說法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A、侵害的客體是復(fù)雜客體

　　B、主體為特殊主體

　　C、在主觀方面必須出于故意

　　D、侵害的主體包括證券、期貨市場(chǎng)正常的交易管理秩序和其他投資者的利益

　　正確答案： D

　　【專家解析】誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體，僅限于證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員、證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員。

　　23、相關(guān)從業(yè)人員從事與內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，處()年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得()罰金。

　　A、2;1倍以上3倍以下

　　B、5;1倍以上5倍以下

　　C、3;2倍以上4倍以下

　　D、5;3倍以上10倍以下

　　正確答案： B

　　【專家解析】《刑法》第一百八十條規(guī)定，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

　　24、發(fā)行股票、債券犯罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)有()。Ⅰ.發(fā)行股票發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的Ⅱ.偽造、變?cè)靽?guó)家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的Ⅲ.利用募集的資金進(jìn)行正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的Ⅳ.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B