1、根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，取得證券從業(yè)執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情況發(fā)生后( )內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會報告，由中國證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　A、30 日

　　B、45 日

　　C、10 日

　　D、15 日

　　答案：C

　　2、( )是指證券公司接受金融產(chǎn)品發(fā)行人的委托,為其銷售金融產(chǎn)品或者介紹金融產(chǎn)品購買人的行為

　　A、證券發(fā)行

　　B、證券承銷

　　C、包銷金融產(chǎn)品

　　D、代銷金融產(chǎn)品

　　答案：D

2019年證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》在線題庫	搶先試用
2019年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》在線題庫	搶先試用

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　　3、在融資融券業(yè)務(wù)中，證券公司的( )負(fù)責(zé)確定對單一客戶和單一證券的授信額度。

　　A、董事會

　　B、業(yè)務(wù)執(zhí)行部門

　　C、分支機(jī)構(gòu)

　　D、業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)

　　答案：D

　　4、根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》，證監(jiān)會可對行為惡劣、嚴(yán)重擾亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的有關(guān)責(zé)任人員，采取( )的證券市場禁入措施。

　　A、5 至 10 年

　　B、10 至 15 年

　　C、3 至 5 年

　　D、1 至 3 年

　　答案：A

　　5、下列關(guān)于有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的說法，錯誤的是()

　　A、股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意

　　B、人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時，其他股東自人民法院通知之日起滿二十日不行使優(yōu)先購買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)

　　C、自然人股東死亡后，其合法繼承人可以繼承股東資格;但是公司章程另有規(guī)定的除外

　　D、股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)后，公司應(yīng)修改公司章程，此項(xiàng)修改需要股東會議表決通過

　　答案：D

　　6、根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，下列關(guān)于私募基金財產(chǎn)的投資范圍的說法，錯誤的是()

　　A、可以買賣基金份額

　　B、不可以買賣基金合同約定以外的其他投資標(biāo)的

　　C、不可以買賣股權(quán)

　　D、可以買賣期權(quán)

　　答案：C

　　7、對期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員允許會員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處( )的罰款。

　　A、1 萬元以上 10 萬元以下

　　B、2000 元以上 1 萬元以下

　　C、1 萬元以上 5 萬元以下

　　D、5000 元以上 2 萬元以下

　　答案：A

　　8、證券公司向經(jīng)紀(jì)客戶提供證券投資顧問的增值服務(wù)是基于( )業(yè)務(wù)基礎(chǔ)之上。

　　A、資產(chǎn)管理

　　B、投資銀行

　　C、證券投資

　　D、證券經(jīng)紀(jì)

　　答案：D

　　9、()是證券公司自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)

　　A、董事會

　　B、投資決策機(jī)構(gòu)

　　C、股東會

　　D、自營業(yè)務(wù)部門

　　答案：B

　　10、證券金融公司對單一證券公司轉(zhuǎn)融通余額，不得超過證券金融公司凈資本的( )

　　A、25%

　　B、30%

　　C、100%

　　D、50%

　　答案：D

　　11、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈額不低于人民幣()萬元。

　　A.10

　　B.100

　　C.500

　　D.5

　　答案：B

　　12、在融資融券業(yè)務(wù)中，融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于( )或流通市值不低于( )。

　　A.3 億股、10 億元

　　B.2 億股、8 億元

　　C.1 億股、5 億元

　　D.5000 萬股、3 億元

　　答案：C

　　13、下列關(guān)于證券市場法律法規(guī)的說法，正確的是()。

　　A.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司風(fēng)險處置條例》屬于部門規(guī)章

　　B.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于自律性規(guī)則

　　C.《證券法》屬于行政法規(guī)

　　D.《證券投資基金法》屬于法律

　　答案：D

　　14、下列關(guān)于集資詐騙罪和欺詐發(fā)行股票、債券罪的說法，正確的是()。

　　A.兩者犯罪目的相同

　　B.兩者犯罪主體相同

　　C.兩者犯罪客體相同

　　D.兩者行為方式不同

　　答案：D

　　15、上市公司最近()連續(xù)虧損，證券交易所暫停其可轉(zhuǎn)換公司債券上市。

　　A.4 年

　　B.5 年

　　C.3 年

　　D.2 年

　　答案：D

　　16、證券公司()報告應(yīng)當(dāng)附有會計師事務(wù)所審計的財務(wù)會計報告。

　　A.半年度

　　B.季度

　　C.月度

　　D.年度

　　答案：D

　　17、張某、李某和王某三人共同投資設(shè)立了一家有限責(zé)任公司，三人的出資比例分別為 20%、40%和 40%。去年公司可分配利潤為 60 萬元，在股東之間對分取紅利沒有特殊約定的情況下，張某可分得的紅利為()萬元。

　　A.10

　　B.12

　　C.24

　　D.20

　　答案：B

　　18、下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說法中，不屬于創(chuàng)立大會職權(quán)的是()。

　　A.決定公司經(jīng)營計劃和財務(wù)預(yù)算

　　B.通過公司章程

　　C.選舉董事會成員

　　D.對發(fā)起人用于抵作股款的財產(chǎn)的作價進(jìn)行審核

　　答案：A

　　19、期貨公司持有 5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，其凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的