9.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的客體是(　　)。

　　A.證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益

　　B.證券公司

　　C.投資人

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　答案： A

　　解析： 題干所述罪責(zé)侵害的客體是復(fù)雜客體，包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益。

　　10.下列關(guān)于利用未公開信息交易罪的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.即指證券交易所的從業(yè)人員利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動

　　B.利用未公開信息交易情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役

　　C.涉嫌證券交易成交額累計在50萬元以上的應(yīng)予立案追訴

　　D.涉嫌期貨交易占用保證金數(shù)額累計在20萬元以上的應(yīng)予立案追訴

　　答案： D

　　解析： 涉嫌期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的應(yīng)予立案追訴。

　　11.向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計不應(yīng)超過(　　)人，亦構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。

　　A.150

　　B.50

　　C.100

　　D.200

　　答案： D

　　解析： 向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過200人的，亦構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。

　　12.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，給予警告，并處以(　　)的罰款。

　　A.10萬元以上20萬元以下

　　B.20萬元以上30萬元以下

　　C.30萬元以上60萬元以下

　　D.20萬元以上50萬元以下

　　答案： C

　　解析： 發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事上述違法行為的，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照上述規(guī)定處罰。

　　13.下列不屬于非法集資特征要求的是(　　)。

　　A.未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)吸收資金

　　B.通過媒體、推介會、傳單、手機(jī)短信等途徑向社會公開宣傳

　　C.只承諾在一定期限內(nèi)返還本金

　　D.向社會公眾(不特定對象)吸收資金

　　答案： C

　　解析： 非法集資是指未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)吸收資金，并通過媒體、推介會、傳單、手機(jī)短信等途徑向社會公開宣傳，承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實物、股權(quán)等方式還本付息或者給付回報，向社會公眾(不特定對象)吸收資金。

　　14.單獨或者合謀，持有或者實際控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限定的持倉量(　　)以上，且在該期貨合約連續(xù)20個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計達(dá)到該期貨合約同期總成交量30%以上的，即構(gòu)成操縱證券、期貨市場罪。

　　A.10%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.70%

　　答案： C

　　解析： 單獨或者合謀，持有或者實際控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限定的持倉量50%以上，且在該期貨合約連續(xù)20個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計達(dá)到該期貨合約同期總成交量30%以上的，即構(gòu)成操縱證券、期貨市場罪。

　　15.下列不屬于認(rèn)定信息披露違法責(zé)任人員責(zé)任大小因素的是(　　)。

　　A.職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況

　　B.知情程度和態(tài)度

　　C.專業(yè)背景

　　D.個人資產(chǎn)數(shù)額

　　答案： D

　　解析： 信息披露違法責(zé)任人員的責(zé)任大小，可以從以下方面考慮責(zé)任人員與案件中認(rèn)定的信息披露違法的事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害后果的關(guān)系，綜合分析認(rèn)定：(1)在信息披露違法行為發(fā)生過程中所起的作用。(2)知情程度和態(tài)度。(3)職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況。(4)專業(yè)背景。(5)其他影響責(zé)任認(rèn)定的情況。

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