[組合型選擇題]

　　1、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，主承銷(xiāo)人應(yīng)當(dāng)具備的主要條件有( )。

　　I .具有法定最低限額以上的實(shí)收貨幣資本

　　II .主要負(fù)責(zé)人中2/3的人員有5年以上的證券管理工作經(jīng)歷

　　III.有足夠數(shù)量的證券專(zhuān)業(yè)操作人員，其中70%以上的人員在證券專(zhuān)業(yè)崗位工作2年以上

　　IV. 沒(méi)有違反國(guó)家有關(guān)證券市場(chǎng)管理法規(guī)和政策

　　A.I、 II 、III

　　B.I 、III、 IV

　　C.I、 II 、III、 IV

　　D.II、 IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　根 據(jù)相關(guān)規(guī)定，主承銷(xiāo)人應(yīng)當(dāng)具備的主要條件如下：具有法定最低限額以上的實(shí)收貨幣資本;主要負(fù)責(zé)人中2/3的人員有3年以上的證券管理工作經(jīng)歷，或者有5年 以上的金融管理工作經(jīng)驗(yàn);有足夠數(shù)量的證券專(zhuān)業(yè)操作人員，其中70%以上的人員在證券專(zhuān)業(yè)崗位工作2年以上;全部從業(yè)人員在以往3年內(nèi)的承銷(xiāo)過(guò)程中，沒(méi)有 因內(nèi)幕交易、侵害客戶(hù)利益、工作嚴(yán)重失誤受到起訴或行政處分;沒(méi)有違反國(guó)家有關(guān)證券市場(chǎng)管理法規(guī)和政策，沒(méi)有受到過(guò)證監(jiān)會(huì)給予的通報(bào)批評(píng);承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)及其主 要負(fù)責(zé)人在前3年的承銷(xiāo)過(guò)程中，無(wú)其他嚴(yán)重劣跡，特別是與欺詐、提供虛假信息有關(guān)的行為。

　　2、申請(qǐng)從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。

　　I. 具有完全民事行為能力

　　II. 具有人民共和國(guó)國(guó)籍

　　III. 具有大學(xué)專(zhuān)科以上學(xué)歷(教育部認(rèn)可的)

　　IV. 未受過(guò)刑事處罰

　　A.I、 II、 III

　　B.I 、II、 IV

　　C.III、 IV

　　D.I、 III、 IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　申 請(qǐng)從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)取得證券從業(yè)資格。(2)被證券公司、投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)或資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)聘用。(3)具有人民共和國(guó)國(guó)籍。 (4)具有完全民事行為能力。(5)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷(教育部認(rèn)可的)。(6)具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷。(7)未受過(guò)刑事處罰。(8)未被中 國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的。(9)品行端正，具有良好的職業(yè)道德。(10)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　3、以股東權(quán)行使的目的是為股東個(gè)人利益還是涉及全體股東共同利益為標(biāo)準(zhǔn)，可以將股東權(quán)分為( )。

　　I. 共益權(quán)

　　II .自益權(quán)

　　III. 單獨(dú)股東權(quán)

　　IV .少數(shù)股東權(quán)

　　A.I 、II

　　B.I、 III 、IV

　　C.I、 II、 III 、IV

　　D.II 、IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　以股東權(quán)行使的目的是為股東個(gè)人利益還是涉及全體股東共同利益為標(biāo)準(zhǔn)，可以將股東權(quán)分為共益權(quán)和自益權(quán)。以股權(quán)行使的條件為標(biāo)準(zhǔn)劃分，可以將股東權(quán)分為單獨(dú)股東權(quán)和少數(shù)股東權(quán)。

　　4、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在商業(yè)銀行開(kāi)立()。

　　I 融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)

　　II 客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)

　　III 客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)

　　IV 信用交易資金交收賬戶(hù)

　　A.I 、II

　　B.II、 III、 IV

　　C.II、 III

　　D.III 、IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　證 券公司信用賬戶(hù)證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)、客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)、信用交易證券交收 賬戶(hù)和信用交易資金交收賬戶(hù);在按照規(guī)定可以存管證券公司客戶(hù)交易結(jié)算資金的商業(yè)銀行分別開(kāi)立融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)和客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)

　　5、上市公司及其控股或者控制的公司購(gòu)買(mǎi)、出售資產(chǎn)，構(gòu)成重大資產(chǎn)重組的標(biāo)準(zhǔn)( )

　　Ⅰ購(gòu)買(mǎi)、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末資產(chǎn)總額的比例達(dá)到50%以上;

　�、蛸�(gòu)買(mǎi)、出售的資產(chǎn)在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度所產(chǎn)生的營(yíng)業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告營(yíng)業(yè)收入的比例達(dá)到50%以上;

　�、筚�(gòu)買(mǎi)、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到50%以上，且超過(guò)5000萬(wàn)元人民幣。

　�、羯鲜泄�司向收購(gòu)人及其關(guān)聯(lián)人購(gòu)買(mǎi)的資產(chǎn)總額，占上市公司控制權(quán)發(fā)生變更的前一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末資產(chǎn)總額的比例達(dá)到100%以上的，

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：D，

　　解析

　　該題考察上市公司重大性資產(chǎn)重組的標(biāo)準(zhǔn)

　　6、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)管理的主要內(nèi)容包括()。

　�、� 賬戶(hù)管理

　�、� 證券委托買(mǎi)賣(mài)

　�、� 清算交割

　�、� 投資者教育與適當(dāng)性管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案是：B，

　　解析

　　證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)管理的主要內(nèi)容包括：賬戶(hù)管理、 證券委托買(mǎi)賣(mài)、清算交割、投資者教育與適當(dāng)性管理

　　7、證券、期貨投資咨詢(xún)?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交的文件有()。

　　I 身份證

　　II學(xué)歷證書(shū)

　　III中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的申請(qǐng)表

　　IV 參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績(jī)單

　　A.I、 II

　　B.I 、III

　　C.I、 II、 III、 IV

　　D.II、 III

　　正確答案是：C，

　　解析

　　證券、期貨投資咨詢(xún)?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交的文件有 身份證 、學(xué)歷證書(shū) 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的申請(qǐng)表 、參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績(jī)單

　　8、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)不得用于( )等用途。

　　Ⅰ資金拆借

　�、蛸J款

　�、� 抵押融資

　�、� 對(duì)外擔(dān)保

　　A.Ⅰ、 Ⅳ

　　B.Ⅱ 、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ 、Ⅱ

　　D.Ⅰ、 Ⅱ 、Ⅲ、 Ⅳ

　　正確答案是：D，

　　解析

　　證 券公司在開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中禁止下列行為：挪用客戶(hù)資產(chǎn);利用客戶(hù)委托資產(chǎn)進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱證券價(jià)格;未經(jīng)客戶(hù)允許，將定向資產(chǎn)管理客戶(hù)委托資產(chǎn)用于融 資或者擔(dān)保，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對(duì)外擔(dān)保等用途;將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資;對(duì)客戶(hù)投資收 益或者賠償投資損失作出承諾;以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶(hù)收益或者虧損為目的，在自營(yíng)賬戶(hù)與資產(chǎn)管理賬戶(hù)之間，或者不同資產(chǎn)管理賬戶(hù)之間進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)，損害客戶(hù)利益; 自營(yíng)業(yè)務(wù)搶先于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易，損害客戶(hù)利益;利用虛假或者誤導(dǎo)信息、商業(yè)賄賂或者不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為等誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶(hù);通過(guò)報(bào)刊、電視、廣播、互 聯(lián)網(wǎng)和其他公共媒體公開(kāi)推介具體的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方案和集合資產(chǎn)管理計(jì)劃;以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶(hù)委托資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易;將證券資產(chǎn) 管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作;接受單一客戶(hù)委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額;接受來(lái)源不當(dāng)?shù)馁Y產(chǎn)從事洗錢(qián)活動(dòng);以自有資金參與本公司開(kāi)展的定向資 產(chǎn)管理業(yè)務(wù);同一高級(jí)管理人員同時(shí)分管證券資產(chǎn)管理和證券自營(yíng)業(yè)務(wù);以簽訂補(bǔ)充協(xié)議等方式，掩蓋非法目的或者規(guī)避監(jiān)管要求;法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁 止的其他行為。

　　9、下列與客戶(hù)密切相關(guān)的業(yè)務(wù)中，應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，且復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕的是( )。

　　I. 證券賬戶(hù)的開(kāi)立

　　II. 資金賬戶(hù)的注銷(xiāo)

　　III. 建立及變更客戶(hù)資金存管關(guān)系

　　IV. 客戶(hù)證券賬戶(hù)轉(zhuǎn)托管和撤銷(xiāo)指定交易

　　A.I 、II、 III 、IV

　　B.II、 III、 IV

　　C.I、 IV

　　D.I 、II 、III

　　正確答案是：A，

　　解析

　　涉及客戶(hù)資金賬戶(hù)及證券賬戶(hù)的開(kāi)立、信息修改、注銷(xiāo)，建立及變更客戶(hù)資金存管關(guān)系，客戶(hù)證券賬戶(hù)轉(zhuǎn)托管和撤銷(xiāo)指定交易等與客戶(hù)權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，且復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。

　　10、證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營(yíng)、投資銀行等業(yè)務(wù)在( )等方面相互分離、獨(dú)立運(yùn)行。

　　I. 機(jī)構(gòu)

　　II .人員

　　III. 信息

　　IV. 賬戶(hù)

　　A.I 、II

　　B.I、 II、 III、 IV

　　C.II、 III 、IV

　　D.III、 IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營(yíng)、投資銀行等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶(hù)等方面相互分離、獨(dú)立運(yùn)行。

　　11、證券公司向客戶(hù)推介金融產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解客戶(hù)的( )等基本情況，評(píng)估其購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。

　　I. 風(fēng)險(xiǎn)承受能力

　　II. 投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好

　　III. 身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況

　　IV. 金融知識(shí)和投資經(jīng)驗(yàn)

　　A.I 、II 、III

　　B.II、 III、 IV

　　C.I、 II、 III 、IV

　　D.I、 IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　證券公司向客戶(hù)推介金融產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解客戶(hù)的身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況、金融知識(shí)和投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等基本情況，評(píng)估其購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。

　　12、公司申請(qǐng)其債券上市，必須具備的條件包括( )

　　I.公司債券的期限為一年以上

　　II.公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元

　　III.公司申請(qǐng)其債權(quán)上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

　　IV.公司股本總額不少于3000萬(wàn)元

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　公司申請(qǐng)其債券上市，必須具備以下條件：.公司債券的期限為一年以上 ;公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元 ;公司申請(qǐng)其債權(quán)上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

　　13、涉及欺詐發(fā)行股票、債券罪的法律包括( )。

　　I 《人民共和國(guó)公司法》

　　II 《人民共和國(guó)證券法》

　　III 《人民共和國(guó)刑法》

　　IV 《人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法》

　　A.I 、II 、III

　　B.I 、II、 III 、IV

　　C.III、 IV

　　D.I 、II 、IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　《人民共和國(guó)公司法》《人民共和國(guó)證券法》《人民共和國(guó)刑法》對(duì)欺詐發(fā)行股票、債券罪的行為規(guī)定了其法律責(zé)任。

　　14、財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員應(yīng)當(dāng)正確處理( )之間的關(guān)系。

　　I.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作與業(yè)務(wù)發(fā)展

　　II.客戶(hù)利益保護(hù)與所在單位利益

　　III.自身發(fā)展與財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作

　　IV.自身利益與所在單位利益

　　A.III、IV

　　B.I、IV

　　C.II、III

　　D.I、II

　　正確答案是：D，

　　解析

　　財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員應(yīng)當(dāng)正確處理財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶(hù)利益保護(hù)與所在單位利益 之間的關(guān)系。

　　15、下列屬于財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作的是( )。

　　I. 指定財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人與中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行專(zhuān)業(yè)溝通，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出的反饋意見(jiàn)作出回復(fù)

　　II .按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求對(duì)涉及本次并購(gòu)重組活動(dòng)的特定事項(xiàng)進(jìn)行盡職調(diào)查或者核查

　　III. 組織委托人及其他專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的意見(jiàn)進(jìn)行答復(fù)

　　IV. 對(duì)委托人披露的文件進(jìn)行核查，確信披露文件的內(nèi)容與格式符合要求

　　A.I、 II 、III

　　B.II 、III

　　C.III 、IV

　　D.I 、II、 IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　除 了I II III三項(xiàng)外，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的工作還包括：(1)委托人未能在行政許可的期限內(nèi)公告相關(guān)并購(gòu)重組報(bào)告全文的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)督促委托人及時(shí)公 開(kāi)披露中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出的問(wèn)題及委托人未能如期公告的原因。(2)自申報(bào)至并購(gòu)重組事項(xiàng)完成前，對(duì)于上市公司和其他并購(gòu)重組當(dāng)事人發(fā)生較大變化對(duì)本次并購(gòu)重 組構(gòu)成較大影響的情況予以高度關(guān)注，并及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。(3)申報(bào)本次擔(dān)任并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)的收費(fèi)情況。(4)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他事項(xiàng)。

　　16、財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)采取有效方式對(duì)新進(jìn)入上市公司的( )進(jìn)行證券市場(chǎng)規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)，并對(duì)輔導(dǎo)結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)收，將驗(yàn)收結(jié)果存檔。

　　I. 董事

　　II .高級(jí)管理人員

　　III. 控股股東

　　IV. 基層員工

　　A.II、 III

　　B.II、 IV

　　C.I、 II、 III

　　D.I 、III、 IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)采取有效方式對(duì)新進(jìn)入上市公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員、控股股東和實(shí)際控制人的主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行證券市場(chǎng)規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)，并對(duì)輔導(dǎo)結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)收，將驗(yàn)收結(jié)果存檔。

　　17、下列選項(xiàng)中，屬于誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪主體的有( )。

　　I. 證券交易所的從業(yè)人員

　　II .期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員

　　III. 證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

　　IV .證券、期貨監(jiān)督管理部門(mén)的工作人員

　　A.I 、II、 III、 IV

　　B.I、 II、 IV

　　C.I、 IV

　　D.II、 III 、IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪的主體為特殊主體，即只有證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券、期貨監(jiān)督管理部門(mén)的工作人員及單位，才能構(gòu)成本罪。

　　18、證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開(kāi)前，買(mǎi)賣(mài)該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買(mǎi)賣(mài)該證券的，應(yīng)給予的處罰是( )。

　　I. 責(zé)令依法處理非法持有的證券

　　II. 沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　III. 沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款

　　IV. 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰

　　A.I、 II、 III

　　B.I、 II、 III 、IV

　　C.III、 IV

　　D.I 、II、 IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　證 券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開(kāi)前，買(mǎi)賣(mài)該證券，或者泄露該信息，或 者建議他人買(mǎi)賣(mài)該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處 以3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款，單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。證 券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。

　　19、下列屬于內(nèi)幕消息的是( )。

　�、� 公司分配股利或者增資的計(jì)劃

　　Ⅱ 公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更

　�、� 公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押超過(guò)該資產(chǎn)的30%

　　Ⅳ 公司的董事的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　正確答案是：D，

　　解析

　　所謂內(nèi)幕信息是指在證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息。下列信息皆屬內(nèi)幕信息：

　　(1)可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件。

　　(2)公司分配股利或者增資的計(jì)劃。

　　(3)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化。

　　(4)公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更。

　　(5)公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30%。

　　(6)公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任。

　　(7)上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案。

　　(8)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。

　　20、誠(chéng)信信息查詢(xún)記錄包括( )。

　　I. 查詢(xún)者

　　II. 查詢(xún)對(duì)象

　　III. 查詢(xún)?cè)��?/P>

　　IV. 查詢(xún)時(shí)間

　　A.I、 III

　　B.I 、II、 III 、IV

　　C.II 、III 、IV

　　D.I 、II、 IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　誠(chéng)信信息查詢(xún)記錄應(yīng)當(dāng)包括誠(chéng)信信息的查詢(xún)者、查詢(xún)對(duì)象、查詢(xún)?cè)�因、查�?xún)內(nèi)容、查詢(xún)時(shí)間等情況。

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