考點(diǎn)

　　從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則

　　1、關(guān)于公司債券發(fā)行的條件，說法正確的是( )。

　　Ⅰ股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3 000萬元

　　Ⅱ累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的50%

　�、� 最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券2年的利息

　　Ⅳ 債券的利率不超過國務(wù)院限定的利率水平

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：B

　　解析

　　公 開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3 000萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6 000萬元。(2)累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%。(3)最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息。(4)籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè) 政策。(5)債券的利率不超過國務(wù)院限定的利率水平。(6)國務(wù)院規(guī)定的其他條件。

　　2、發(fā)生信息披露違法行為的，依照規(guī)定，對(duì)負(fù)有保證信息披露( )和公平義務(wù)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)視情形認(rèn)定其為直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員承擔(dān)行政責(zé)任。

　　I 準(zhǔn)確

　　II 完整

　　III 及時(shí)

　　IV 真實(shí)

　　A.I、 II 、III

　　B.I、 II、 III、 IV

　　C.II 、III、 IV

　　D.I 、IV

　　正確答案是：B

　　解析

　　發(fā)生信息披露違法行為的，依照法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，對(duì)負(fù)有保證信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)和公平義務(wù)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)視情形認(rèn)定其為直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員承擔(dān)行政責(zé)任。

　　3、證券公司按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報(bào)送的自營業(yè)務(wù)信息包括( )。

　　I. 自營業(yè)務(wù)賬戶

　　II. 風(fēng)險(xiǎn)限額

　　III. 資產(chǎn)配置

　　IV. 席位情況

　　A.I、 II

　　B.I、 II、 III、 IV

　　C.II、 III 、IV

　　D.I 、III、 IV

　　正確答案是：B

　　解析

　　證券公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求，報(bào)送自營業(yè)務(wù)信息。其報(bào)告的內(nèi)容包括：自營業(yè)務(wù)賬戶、席位情況，涉及自營業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策，自營風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告等事項(xiàng)。

　　4、證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定( )

　�、� 真實(shí)、合法的資金和賬戶

　�、� 業(yè)務(wù)隔離

　�、� 明確授權(quán)

　　Ⅳ 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案是：C

　　解析

　　證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定：(1)真實(shí)、合法的資金和賬戶。(2)業(yè)務(wù)隔離。 (3)明確授權(quán)。 (4)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。 (5)報(bào)告制度

　　5、商品期貨中的主要品種可以分為( )。

　　I. 農(nóng)產(chǎn)品期貨

　　II. 金屬期貨

　　III. 能源期貨

　　IV. 外匯期貨

　　A.I、 II、 III

　　B.II、 III、 IV

　　C.I、 II 、III、 IV

　　D.I、 IV

　　正確答案是：A

　　解析

　　商品期貨中主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨、金屬期貨和能源期貨。金融期貨中主要品種可以分為外匯期貨、利率期貨和股指期貨。

　　6、有限責(zé)任公司的董事會(huì)的職權(quán)是()。

　　I 執(zhí)行股東會(huì)的決議

　　II 制定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案

　　Ⅲ決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置

　　IV 修改公司章程

　　A.II、III

　　B.I、II、III

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　正確答案是：B

　　解析

　　有 限責(zé)任公司的董事會(huì)行使下列職權(quán)：(1)負(fù)責(zé)召集股東會(huì)，并向股東會(huì)報(bào)告工作。(2)執(zhí)行股東會(huì)的決議。(3)決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案。(4)制訂 公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案。(5)制訂公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案。(6)制訂公司增加或者減少注冊(cè)資本以及發(fā)行公司債券的方案。(7)制 訂公司合并、分立、變更公司形式、解散的方案。(8)決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置。(9)決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)，并根據(jù)經(jīng)理的提名，決定 聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其報(bào)酬事項(xiàng)。(10)制定公司的基本管理制度。(11)公司章程規(guī)定的其他職權(quán)

　　7、證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶的( )，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，對(duì)客戶進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，以后至少每2年根據(jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評(píng)估，并對(duì)客戶進(jìn)行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面或者電子方式記載、留存。

　　I. 證券專業(yè)知識(shí)

　　II. 證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好

　　III. 年齡

　　IV. 財(cái)務(wù)與收入狀況

　　A.I 、II、 III、 IV

　　B.I 、III

　　C.II、 IV

　　D.I 、II、 IV

　　正確答案是：A

　　解析

　　證 券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶財(cái)務(wù)與收入狀況、證券專業(yè)知識(shí)、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好、年齡等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，對(duì)客戶進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能 力評(píng)估，以后至少每2年根據(jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評(píng)估，并對(duì)客戶進(jìn)行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面或者電子方式記載、留存。

　　8、下列關(guān)于證券公司建立健全證券營業(yè)部管理制度的說法中，正確的有()。

　　I. 證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)將《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)許可證》放置在營業(yè)場(chǎng)所顯著位置，并在許可范圍內(nèi)從事經(jīng)營活動(dòng)

　　II. 證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人對(duì)證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)規(guī)范、安全、穩(wěn)定運(yùn)營負(fù)直接責(zé)任。證券公司應(yīng)當(dāng)每年對(duì)證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人進(jìn)行年度考核，年度考核情況應(yīng)當(dāng)以書面方式記載、留存

　　III. 證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立健全印章管理制度，對(duì)各類印章登記造冊(cè)，建立各類印章的使用、保管、交接等內(nèi)控流程

　　IV. 證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審計(jì)，離任審計(jì)結(jié)束前，被審計(jì)人員可以離職

　　A.I 、II

　　B.III、 IV

　　C.I、 II 、III

　　D.II、 III 、IV

　　正確答案是：C

　　解析

　　證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審計(jì)。離任審計(jì)結(jié)束前，被審計(jì)人員不得離職;發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)經(jīng)營問題的，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究，并報(bào)當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門或者司法機(jī)關(guān)依法處理。

　　9、股份有限公司的董事會(huì)成員可以是( )人。

　　I.5

　　II.15

　　III.20

　　IV.25

　　A.I、II

　　B.III、IV

　　C.I、IV

　　D.II、IV

　　正確答案是：A

　　解析

　　董事會(huì)由全體董事組成。董事會(huì)成員為5人至19人。

　　10、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。

　　I. 經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿2年

　　II. 公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)

　　III. 財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定

　　IV. 財(cái)務(wù)狀況良好，最近3年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定

　　A.I 、II

　　B.II、 III

　　C.III、 IV

　　D.I 、IV

　　正確答案是：B

　　解析

　　I項(xiàng)說法錯(cuò)誤，應(yīng)為“經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年”;IV項(xiàng)說法錯(cuò)誤，應(yīng)為“財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定”。

　　11、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的推廣范圍進(jìn)行明確界定，參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的()。

　　I. 金融投資經(jīng)驗(yàn)

　　II. 風(fēng)險(xiǎn)承受能力

　　III. 風(fēng)險(xiǎn)管理能力

　　IV. 金融管理能力

　　A.I、 II

　　B.II、 III

　　C.I、 II 、III 、IV

　　D.I、 IV

　　正確答案是：A

　　解析

　　證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的推廣范圍進(jìn)行明確界定，參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的金融投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。

　　12、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列說法正確的有( )。

　　I.證券公司不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

　　II.證券公司與客戶是代理委托關(guān)系

　　III.證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中不賺取差價(jià)

　　IV.證券公司為客戶提供服務(wù)，以收取傭金作為業(yè)務(wù)收入

　　A.I、 III 、IV

　　B.I、 II、 III、 IV

　　C.II 、III

　　D.I 、II 、IV

　　正確答案是：B

　　解析

　　證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過其設(shè)立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中不賺取差價(jià)，為客戶提供服務(wù)，以收取傭金作為業(yè)務(wù)收入，也不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。

　　13、賬戶管理主要包括( )。

　　I. 證券賬戶的合并、掛失補(bǔ)辦

　　II. 賬戶的開立、信息變更、注銷

　　III .賬戶信息比對(duì)與報(bào)送

　　IV. 合格賬戶、休眠賬戶及風(fēng)險(xiǎn)處置休眠賬戶的管理

　　A.II 、III

　　B.I、 II 、III

　　C.I 、II 、III、 IV

　　D.I 、IV

　　正確答案是：B

　　解析

　　賬戶管理主要包括：賬戶的開立、信息變更、注銷;證券賬戶的合并、掛失補(bǔ)辦;不合格賬戶、休眠賬戶及風(fēng)險(xiǎn)處置休眠賬戶的管理;賬戶信息比對(duì)與報(bào)送;客戶賬戶檔案管理等。

　　14、下列()屬于證券公司開展直投業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍。

　�、�. 使用自有資金進(jìn)行的股權(quán)投資

　　Ⅱ. 設(shè)立直投基金，籌集并管理客戶資金進(jìn)行的股權(quán)投資

　�、�. 為客戶提供股權(quán)投資的財(cái)務(wù)顧問服務(wù)

　�、�. 籌集并管理客戶資金對(duì)上市公司證券進(jìn)行投資

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案是：D

　　解析

　　直接投資子公司可以開展以下業(yè)務(wù)：(1)使用自有資金或設(shè)立直接投資基金，對(duì)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資，或投資于與股權(quán)投資相關(guān)的其他投資基金。(2)為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問、投資管理、財(cái)務(wù)顧問服務(wù)。(3)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可開展的其他業(yè)務(wù)。

　　15、對(duì)股東會(huì)該項(xiàng)決議投反對(duì)票的股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購其股權(quán)的情形包括()。

　　I. 公司連續(xù)3年不向股東分配利潤，而公司該3年連續(xù)盈利，并且符合法律規(guī)定的分配利潤條件的

　　II. 公司合并的

　　III .公司轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的

　　IV .公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿，股東會(huì)會(huì)議通過決議修改章程使公司存續(xù)的

　　A.I 、II 、III

　　B.I、 II

　　C.III、 IV

　　D.II 、III 、IV

　　正確答案是：D

　　解析

　　有 下列情形之一的，對(duì)股東會(huì)該項(xiàng)決議投反對(duì)票的股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購其股權(quán)：(1)公司連續(xù)5年不向股東分配利潤，而公司該5年連續(xù)盈利，并 且符合法律規(guī)定的分配利潤條件的。所以I不選。(2)公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的。(3)公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出 現(xiàn)，股東會(huì)會(huì)議通過決議修改章程使公司存續(xù)的。

　　16、未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，應(yīng)給予的處罰有( )。

　　I. 責(zé)令停止發(fā)行

　　II. 退還所募資金并加算銀行同期存款利息

　　III .處以1萬元以上30萬元以下的罰款

　　IV .對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告

　　A.I 、III

　　B.I 、II 、IV

　　C.I、 II 、III、 IV

　　D.II 、III、 IV

　　正確答案是：B

　　解析

　　未 經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款;對(duì) 擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任 人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

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