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      證券從業(yè)資格考試

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      2019年證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)精選試題(4)

      考試網(wǎng)   [2019年5月3日]  【

        [選擇題]

        1、通過證券交易所的證券交易,投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份到達(dá)( )時,繼續(xù)進(jìn)行收購的,應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

        A.25%

        B.30%

        C.35%

        D.75%

        正確答案是:B

        解析

        通過證券交易所的證券交易,投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的30%時,繼續(xù)進(jìn)行收購的,應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購要約。

        2、證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在()進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊。

        A.中國證監(jiān)會

        B.中國證券業(yè)協(xié)會

        C.證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

        D.證券公司

        正確答案是:B

        解析

        證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在中國證券業(yè)協(xié)會進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊。

        3、收購人未按照證券法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約等義務(wù)的,責(zé)令改正,給予警告,并處以( )的罰款

        A.10萬元以上30萬元以下

        B.5萬元以上10萬元以下

        C.3萬元以上10萬元以下

        D.15萬元以上30萬元以下

        正確答案是:A

        解析

        收購人未按照證券法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約等義務(wù)的,責(zé)令改正,給予警告,并處以10萬元以上30萬元以下的罰款

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        4、余額包銷是證券公司作為承銷商按照約定的發(fā)行額和發(fā)行條件,在約定的期限內(nèi)向投資者發(fā)售證券,到銷售截止日,如投資者實際認(rèn)購總額低于預(yù)定發(fā)行總額,未售出的證券由( )認(rèn)購,并按約定的時間向發(fā)行人支付全部發(fā)行價款的承銷方式

        A.證券公司

        B.期貨公司

        C.商業(yè)銀行

        D.客戶

        正確答案是:A

        解析

        余額包銷是指證券公司作為承銷商按照約定的發(fā)行額和發(fā)行條件,在約定的期限內(nèi)向投資者發(fā)售證券,到銷售截止日,如投資者實際認(rèn)購總額低于預(yù)定發(fā)行總額,未售出的證券由證券公司負(fù)責(zé)認(rèn)購,并按約定的時間向發(fā)行人支付全部發(fā)行價款的承銷方式。

        5、下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪犯罪構(gòu)成的說法中,錯誤的是( )。

        A.侵害的客體是復(fù)雜客體

        B.主體為特殊主體

        C.在主觀方面必須出于故意

        D.侵害的主體包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益

        正確答案是:D

        解析

        誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪所侵害的客體是復(fù)雜客體,包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益;主體為特殊主體,并且在主觀方面必須出于故意。

        6、證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保管( )年。

        A.5

        B.10

        C.20

        D.30

        正確答案是:C

        解析

        證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保管20年。

        7、取得執(zhí)業(yè)證書的人員,連續(xù)()年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的,由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的,應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn),并重新申請執(zhí)業(yè)證書。

        A.1年

        B.2年

        C.3年

        D.4年

        正確答案是:C

        解析

        取得執(zhí)業(yè)證書的人員,連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的,由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的,應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn),并重新申請執(zhí)業(yè)證書。

        8、股份有限公司的特征不包括()。

        A.公司的設(shè)立可以采取發(fā)起設(shè)立方式也可以采取募集設(shè)立方式設(shè)立程序

        B.發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的30%

        C.募集設(shè)立的公司在其設(shè)立過程中必須召開創(chuàng)立大會

        D.必須設(shè)立董事會

        正確答案是:B

        解析

        發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%。

        9、有限責(zé)任公司是以其全部資產(chǎn)對其債務(wù)承擔(dān)責(zé)任,股東( )對公司承擔(dān)有限責(zé)任。

        A. 以其所認(rèn)繳的出資額為限

        B.所持股份的金額

        C.所持股份的金額和全部資本

        D.所擁有的全部資產(chǎn)

        正確答案是:A

        解析

        有限責(zé)任公司也稱有限公司,是指由50個以下股東共同出資設(shè)立,股東以其所認(rèn)繳的出資額為限對公司承擔(dān)有限責(zé)任,公司以其全部資產(chǎn)對其債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的公司。

        10、期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的,應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得()的罰款。

        A.1倍以上3倍以下

        B.1倍以上5倍以下

        C.3倍以上5倍以下

        D.3倍以上10倍以下

        正確答案是:A

        解析

        期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的,應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。

        11、虛假陳述和信息誤導(dǎo)的行為人不包括( )

        A.國家工作人員

        B.新聞傳播媒介從業(yè)人員

        C.證券交易所工作人員

        D.銀行從業(yè)人員

        正確答案是:D

        解析

        虛假陳述和信息誤導(dǎo)的行為人主要包括:國家工作人員、新聞傳播媒介從業(yè)人員和有關(guān)人員;證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)、社會中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員,證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員。

        12、中國證券業(yè)協(xié)會對證券經(jīng)紀(jì)人已取得證券經(jīng)紀(jì)人證書之日起 ( )檢查一次。

        A.兩年

        B.半年

        C.每年

        D.三年

        正確答案是:C

        解析

        中國證券業(yè)協(xié)會對證券經(jīng)紀(jì)人已取得證券經(jīng)紀(jì)人證書之日起每年檢查一次。

        13、公司股東決定合并公司通知債券人必須經(jīng)過( )以上的代表表決通過

        A.1/3

        B.2/3

        C.全票

        D.5%

        正確答案是:B

        解析

        根據(jù)《人民共和國公司法》的規(guī)定,在有限責(zé)任公司,必須經(jīng)代表2/3以上有表決權(quán)的股東通過;在股份有限公司,必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

        14、對于采取全額包銷方式銷售的股票,其銷售期最長不超過()日。

        A.60

        B.360

        C.90

        D.180

        正確答案是:C

        解析

        我國證券法規(guī)定,證券的代銷、包銷期最長不得超過90日

        15、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券業(yè)協(xié)會或者證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員,故意提供虛假資料,偽造、變造或者銷毀交易記錄,誘騙投資者買賣證券的,取消從業(yè)資格,并處以( )以下的罰款。

        A.1萬元以上5萬元以下

        B.3萬元以上5萬元以下

        C.1萬元以上10萬元以下

        D.3萬元以上10萬元以下

        正確答案是:B

        解析

        證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券業(yè)協(xié)會或者證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員,故意提供虛假資料,偽造、變造或者銷毀交易記錄,誘騙投資者買賣證券的,取消從業(yè)資格,并處以3萬元以上5萬元以下的罰款。

        16、違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重的,可以對有關(guān)責(zé)任人員采取(  )年的證券市場禁入措施。

        A.3~5

        B.3~10

        C.5~10

        D.2~5

        正確答案是:A

        解析

        違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重的,可以對有關(guān)責(zé)任人員采取3至5年的證券市場禁人措施;行為惡劣、嚴(yán)重擾亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的,可以對有關(guān)責(zé)任人員采取5至10年的證券市場禁入措施。

        17、上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)( )以上的股份時,該證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得自營買賣該上市公司股票。

        A.10%

        B.20%

        C.30%

        D.40%

        正確答案是:A

        解析

        當(dāng)上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券公司10%以上股份時,該證券公司不得自營買賣該上市公司的股票。

        18、下列不屬于證券公司的風(fēng)險監(jiān)控體系一般規(guī)定的是()。

        A.建立防火墻制度,確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴(yán)格分離

        B.各證券公司應(yīng)按要求將全部自營賬戶明細(xì)(含不規(guī)范賬戶)報送公司注冊地證監(jiān)局,由證監(jiān)局轉(zhuǎn)報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結(jié)算有限公司備案

        C.風(fēng)險監(jiān)控部門應(yīng)能夠正常履行職責(zé),發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運(yùn)作或風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)值存在風(fēng)險隱患或不合規(guī)時,要立即向董事會和投資決策機(jī)構(gòu)報告并提出處理建議

        D.根據(jù)自身實際情況,引進(jìn)和開發(fā)有效的風(fēng)險管理工具,逐步建立完善的風(fēng)險識別、測量和監(jiān)控程序,使風(fēng)險監(jiān)控走向科學(xué)化

        正確答案是:B

        解析

        A、C、D項屬于證券公司的風(fēng)險監(jiān)控體系一般規(guī)定的內(nèi)容;B項屬于證券公司投資決策機(jī)制的一般規(guī)定的內(nèi)容。

        19、按照規(guī)定,下列論述不正確的是()。

        A.發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券,法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議

        B.上市公司向原股東配置售股份應(yīng)當(dāng)采用包銷方式發(fā)行

        C.證券承銷采取代銷或包銷方式

        D.發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元,應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷

        正確答案是:B

        解析

        我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定,上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用代銷方式發(fā)行

        20、證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)融資融券業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定編制對賬單,按()寄送客戶,證券公司與客戶就對賬單送交時間或者方式另有約定的從其約定。

        A.周

        B.月

        C.季度

        D.年

        正確答案是:B

        解析

        證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)融資融券業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定編制對賬單,按月寄送客戶,證券公司與客戶就對賬單送交時間或者方式另有約定的從其約定。

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      責(zé)編:jianghongying

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