1、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司受證券登記結(jié)算機構(gòu)委托，為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當按照證券賬戶管理規(guī)則，對客戶()進行審查。

　　I .收入狀況

　　II .職業(yè)狀況

　　III .申報的姓名或者名稱

　　IV. 身份的真實性

　　A.I、 II

　　B.III、 IV

　　C.I 、II 、III 、IV

　　D.I、 II 、IV

　　正確答案是：B

　　解析

　　證券公司受證券登記結(jié)算機構(gòu)委托為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當按照證券賬戶管理規(guī)則對客戶申報的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查，同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應(yīng)當一致。

　　2、證券公司參與區(qū)域性市場，應(yīng)守法合規(guī)，遵守區(qū)域性市場相關(guān)管理規(guī)定和業(yè)務(wù)制度，遵循()原則，并做好風險控制工作。

　　I. 公開

　　II. 平等

　　III. 自愿

　　IV. 誠實信用

　　A.I 、II 、III

　　B.II、 III、 IV

　　C.I、 II、 III、 IV

　　D.I 、IV

　　正確答案是：B

　　解析

　　證券公司參與區(qū)域性市場，應(yīng)守法合規(guī)，遵守區(qū)域性市場相關(guān)管理規(guī)定和業(yè)務(wù)制度，遵循平等、自愿、誠實信用原則，并做好風險控制工作。

　　3、發(fā)行人和承銷商在發(fā)行過程中披露的信息，應(yīng)當()不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　I. 全面

　　II. 仔細

　　III .真實

　　IV. 準確

　　A.I 、II

　　B.II 、III

　　C.III 、IV

　　D.I 、II、 III、 IV

　　正確答案是：C

　　解析

　　發(fā)行人和承銷商在發(fā)行過程中披露的信息，應(yīng)當真實、準確、完整、及時，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　4、董事會和高級管理人員在任何時候都不得有的行為是( )。

　　I 挪用公司資金

　　II 將公司資金以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲

　　III 接受他人與公司交易的傭金歸為己有

　　IV 擅自披露公司秘密

　　A.I、 II、 III

　　B.I、 III 、IV

　　C.II、 III、 IV

　　D.I 、II、 III 、IV

　　正確答案是：D

　　解析

　　董 事和高級管理人員負責公司的經(jīng)營決策和日常管理，董事和高級管理人員不得有下列行為：(1)挪用公司資金。(2)將公司資金以其個人名義或者以其他個人名 義開立賬戶存儲。(3)違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會、股東大會或者董事會同意，將公司資金借貸給他人或者以公司資產(chǎn)為他人提供擔保。(4)違反公司章 程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會、股東大會同意，與本公司訂立合同或者進行交易。(5)未經(jīng)股東會或者股東大會同意，利用職務(wù)之便利為自己或者他人謀取屬于公司的 商業(yè)機會，自營或者為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務(wù)。(6)接受他人與公司交易的傭金歸為己有。(7)擅自披露公司秘密。(8)違反對公司忠實義務(wù)的其 他行為。

　　5、《人民共和國公司法》規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規(guī)定，由( )決議;公司章程對投資或者擔�？傤~及單項投資或者擔保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額。

　　I .理事會

　　II.股東大會

　　III. 董事會

　　IV. 股東會

　　A.I、 II

　　B.III、 IV

　　C.I、 II、 III

　　D.II 、III、 IV

　　正確答案是：D

　　解析

　　《人民共和國公司法》規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會或者股東會、股東大會決議;公司章程對投資或者擔�？傤~及單項投資或者擔保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額。

　　6、財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當具備的條件包括( )。

　　I 最近24個月無違反誠信的不良記錄

　　II 最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分

　　III 最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰

　　IV 最近48個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰

　　A.I、 II、 III

　　B.I、 III 、IV

　　C.II 、III 、IV

　　D.I、 II、 III、 IV

　　正確答案是：A

　　解析

　　財 務(wù)顧問主辦人應(yīng)當具備的條件編輯知識點批量1.具有證券業(yè)從業(yè)資格。2.具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷。3.參加中國證監(jiān)會認可的財務(wù)顧問主辦人 勝任能力考試且成績合格。4.所任職機構(gòu)同意推薦其擔任本機構(gòu)的財務(wù)顧問主辦人。5.未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。6.最近24個月無違反誠信的不良 記錄。7.最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分。8.最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。9.中國證監(jiān)會規(guī)定的其 他條件。

　　7、在從事代銷金融產(chǎn)品活動時，不得有下列情形中的()。

　　I. 采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品

　　II. 采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品

　　III. 與客戶分享投資收益、分擔投資損失

　　IV. 使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金

　　A.II、 III

　　B.I 、II、 III、 IV

　　C.I 、III 、IV

　　D.I 、IV

　　正確答案是：B

　　解析

　　證 券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列行為：(1)采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品。(2)采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融 產(chǎn)品。(3)與客戶分享投資收益、分擔投資損失。(4)使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金。 (5)其他可能損害客戶合法權(quán)益的行為。

　　8、股份有限公司發(fā)起設(shè)立的程序通常包括( )。

　　I. 訂立公司章程

　　II. 發(fā)起人認購股份和繳納股款

　　III .選任董事和監(jiān)事

　　IV. 申請登記注冊

　　A.I、 II

　　B.II 、III

　　C.I、 III、 IV

　　D.I、 II、 III、 IV

　　正確答案是：D

　　解析

　　股份有限公司發(fā)起設(shè)立的程序通常包括訂立公司章程、發(fā)起人認購股份和繳納股款、選任董事和監(jiān)事、申請登記注冊。

　　9、下列選項中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構(gòu)成要件的有( )。

　　I .客體要件

　　II. 客觀要件

　　III .主體要件

　　IV. 主觀要件

　　A.I、 II

　　B.III 、IV

　　C.I、 II 、III、 IV

　　D.II、 III、 IV

　　正確答案是：C

　　解析

　　誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪構(gòu)成要件包括客體要件、客觀要件、主體要件和主觀要件。

　　10、按照《人民共和國公司法》的規(guī)定，股份有限公司募集設(shè)立程序主要包括( )。

　　I. 訂立章程

　　II .發(fā)起人認購股份

　　III. 募股程序

　　IV. 召開創(chuàng)立大會

　　A.I、 III、 IV

　　B.II、 III

　　C.I 、IV

　　D.I、 II、 III、 IV

　　正確答案是：D

　　解析

　　按照《人民共和囯公司法》的規(guī)定，股份有限公司募集設(shè)立程序主要包括訂立章程、發(fā)起人認購股份、募股程序、召開創(chuàng)立大會、設(shè)立登記。

　　11、開通或變更客戶交易結(jié)算資金第三方存管銀行的內(nèi)容包括()。

　　I. 選擇指定商業(yè)銀行

　　II. 客戶變更指定商業(yè)銀行

　　III. 客戶變更銀行賬戶

　　IV. 客戶撤銷資金賬戶

　　A.I 、II 、III、 IV

　　B.II、 III 、IV

　　C.I 、III

　　D.II、 IV

　　正確答案是：A

　　解析

　　開通或變更客戶交易結(jié)算資金第三方存管銀行(已開立資金賬戶但未開通三方存管的客戶)的內(nèi)容包括：(1)選擇指定商業(yè)銀行。(2)客戶變更指定商業(yè)銀行。(3)客戶變更銀行賬戶。(4)客戶撤銷資金賬戶。

　　12、根據(jù)規(guī)定，期貨公司的從業(yè)人員不得有下列哪些行為( )。

　�、� 客觀地告知投資者在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風險

　�、� 以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易

　�、� 進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

　�、� 挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

　　A.I、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅲ 、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　D.Ⅱ、 Ⅳ

　　正確答案是：C

　　解析

　　. 期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元 的，處以10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證：(1)向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書 的。(2)在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔風險的。(3)不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進行期貨交易的。(4)隱瞞重要事項或 者使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的。(5)向客戶提供虛假成交回報的。(6)未將客戶交易指令下達到期貨交易所的。(7)挪用客戶保證金的。 (8)不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的。(9)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他欺詐客戶的行為。

　　13、期貨監(jiān)督管理的基本內(nèi)容包括( )。

　　I. 簡政放權(quán)，取消部分審批

　　II. 完善期貨公司的業(yè)務(wù)范圍，為創(chuàng)新和業(yè)務(wù)備案預(yù)留空間

　　III. 適應(yīng)多元化需要，調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)則

　　IV. 強化期貨公司的信息披露義務(wù)

　　A.I 、II

　　B.II、 III

　　C.III、 IV

　　D.I、 II、 III、 IV

　　正確答案是：D

　　解析

　　期 貨監(jiān)督管理的基本內(nèi)容包括：簡政放權(quán)，取消部分審批;降低準入門檻，優(yōu)化股東條件;完善期貨公司的業(yè)務(wù)范圍，為創(chuàng)新和業(yè)務(wù)備案預(yù)留空間;適應(yīng)多元化需要， 調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)則;明確對外開放，設(shè)立境外公司的規(guī)則;完善監(jiān)管制度，著力維護投資者合法權(quán)益;鼓勵期貨公司創(chuàng)新，滿足多元化需要;強化期貨公司的信息披露義 務(wù);強化對期貨公司的監(jiān)管要求和法律責任，加大對違法違規(guī)行為的懲處力度。

　　14、開立證券賬戶時，經(jīng)辦人應(yīng)查驗申請人所提供資料的( )，在申請表單上簽章后，將所有資料交復(fù)核員實時復(fù)核。

　　I. 有效性

　　II. 合法性

　　III. 及時性

　　IV. 真實性

　　A.I、 II、 III、 IV

　　B.I 、III

　　C.II、 III

　　D.I 、IV

　　正確答案是：D

　　解析

　　開立證券賬戶時，經(jīng)辦人查驗申請人所提供資料的真實性、有效性、完整性及一致性，在申請表單上簽章后，將所有資料交復(fù)核員實時復(fù)核。

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