1、設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當具備的條件有( )。

　　I. 有符合《人民共和國證券投資基金法》和《人民共和國公司法》規(guī)定的章程

　　II. 注冊資本不低于1.5億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

　　III. 主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣

　　IV. 取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)

　　A.I、 II 、III

　　B.II、 III 、IV

　　C.I、 III、 IV

　　D.I、 IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　根 據(jù)《人民共和國證券投資基金法》和《證券投資基金管理公司管理辦法》的規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當具備下列條件，并經(jīng)中國證監(jiān)會的批準：(1)有符 合《人民共和國證券投資基金法》和《人民共和國公司法》規(guī)定的章程。(2)注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。(3)主要股東具 有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民 幣。(4)取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)。(5)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。(6)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控 制度和風(fēng)險控制制度。(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　2、違反《人民共和國證券法》的規(guī)定，操縱證券市場的，應(yīng)給予的處罰有( )。

　　I 責令依法處理非法持有的證券

　　II 沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款

　　III 沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　IV 單位操縱證券市場的，應(yīng)當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告

　　A.I、 II、 III

　　B.I 、III

　　C.I、 IV

　　D.II 、III、 IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　違 反《人民共和國證券法》的規(guī)定，操縱證券市場的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或 者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上300萬元以下的罰款。單位操縱證券市場的，還應(yīng)當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以 10萬元以上60萬元以下的罰款。

　　3、中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人進行持續(xù)動態(tài)監(jiān)管，并將以下()事項記入其誠信檔案。

　　I. 財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人被中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施的

　　II. 在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定

　　III. 財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人被證券公司采取監(jiān)管措施的

　　IV. 持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司經(jīng)營成果與財務(wù)顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異的

　　A.I、 II 、III

　　B.I、 II、 IV

　　C.III、 IV

　　D.I 、III 、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　中 國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人進行持續(xù)動態(tài)監(jiān)管，并將以下事項記入其誠信檔案：(1)財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人被中國證監(jiān)會 采取監(jiān)管措施的。(2)在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況及上市公司經(jīng)營成果等與財務(wù)顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差 異的。(3)中國證監(jiān)會認定的其他事項。

　　4、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當以自己的名義，在( )分別開立賬戶。

　　I. 證券交易所

　　II. 中國證監(jiān)會

　　III. 商業(yè)銀行

　　IV. 證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　A.I、 II 、III

　　B.III 、IV

　　C.I、 II 、III、 IV

　　D.I 、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)、商業(yè)銀行分別開立賬戶。

　　5、證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當提供的服務(wù)不包括( )。

　　I 代理客戶進行期貨交易

　　II 提供交易設(shè)施

　　III 劃轉(zhuǎn)期貨交易保證金

　　IV 協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　　A.II、II

　　B.I、IV

　　C.I、III

　　D.II、IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　證 券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當提供下列服務(wù)：(1)協(xié)助辦理開戶手續(xù)。(2)提供期貨行情信息、交易設(shè)施。(3)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。證 券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

　　6、下列關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)人員的說法中，正確的有( )。

　　I. 從事技術(shù)、風(fēng)險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動

　　II. 營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)

　　III. 技術(shù)人員不得承擔風(fēng)險監(jiān)控及合規(guī)管理職責

　　IV. 與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當建立相互監(jiān)督機制

　　A.I、 II、 III

　　B.II、 III

　　C.III 、IV

　　D.I、 II、 IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　從事技術(shù)、風(fēng)險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動;營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù);技術(shù)人員不得承擔風(fēng)險監(jiān)控及合規(guī)管理職責。與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當建立制衡機制。

　　7、經(jīng)證監(jiān)會核準從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的機構(gòu)是()

　　Ⅰ. 具有上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格的證券公司

　�、�.具有上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格的證券投資咨詢機構(gòu)

　　Ⅲ. 會計師事務(wù)所

　�、�. 律師事務(wù)所

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　正確答案是：D，

　　解析

　　經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會核準具有上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格的證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)或者其他符合條件的財務(wù)顧問機構(gòu)，可以依照規(guī)定從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)。

　　8、證券公司可以委托()代為推廣集合資產(chǎn)管理計劃。

　　I. 其他證券公司

　　II. 商業(yè)銀行

　　III. 證券交易所

　　IV. 中國證券業(yè)協(xié)會

　　A.I 、II

　　B.II、 IV

　　C.I 、III

　　D.II、 III、 IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃，也可以委托其他證券公司、商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認可的其他機構(gòu)代為推廣。

　　9、屬于操縱證券期貨市場的行為包括( )。

　　Ⅰ 單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量

　�、� 與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　�、� 非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員買入或者賣出所持有的該公司的證券。

　�、� 在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、IV

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案是：C，

　　解析

　　《中 華人民共和國證券法》規(guī)定，禁止任何人以下列手段操縱證券市場：(1)單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱 證券交易價格或者證券交易量。(2)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(3)在自己實際控制 的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場。

　　10、下列選項中，屬于損害客戶利益的欺詐行為的是( )。

　　I .違背客戶的委托為其買賣證券

　　II .不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件

　　III .未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券

　　IV .利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

　　A.I、 II

　　B.III 、IV

　　C.II、 III 、IV

　　D.I、 II、 III、 IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　在 證券交易中，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：(1)違背客戶的委托為其買賣證券。(2)不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確 認文件。(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金。(4)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券。(5)為牟取傭 金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣。(6)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息。(7)其他違背客戶真實意思表示，損害 客戶利益的行為。

　　11、內(nèi)幕知情人包括()。

　　Ⅰ 實際控制人

　�、� 董事長

　�、� 持有公司百分之三以上股份的股東

　�、� 對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案是：C，

　　解析

　　內(nèi)幕知情人包括：實際控制人 、 董事長 、 持有公司百分之三以上股份的股東、對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員

　　12、股份有限公司的股東大會分為( )。

　　I .年會

　　II .季度會

　　III .月會

　　IV. 臨時會議

　　A.I 、II、 III

　　B.II 、IV

　　C.I、 IV

　　D.I、 II 、IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　股份有限公司的股東大會分為年會和臨時會議兩種。

　　13、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)，銷售證券類金融產(chǎn)品，應(yīng)當按照規(guī)定程序，了解客戶的( )。

　　I. 證券投資經(jīng)驗

　　II. 財產(chǎn)與收入狀況

　　III. 風(fēng)險偏好

　　IV. 身份

　　A.I 、III

　　B.I 、II 、III 、IV

　　C.II、 III

　　D.I 、II 、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)，銷售證券類金融產(chǎn)品，應(yīng)當按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好，并以書面和電子方式予以記載保存。

　　14、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立()。

　　I.融資專用資金賬戶

　　II.融券專用證券賬戶

　　III.客戶信用交易擔保資金賬戶

　　IV.信用交易資金交收賬戶

　　A.I 、II 、III

　　B.I 、III

　　C.II 、IV

　　D.I、 II 、III 、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶，融券專用證券賬戶和信用交易資金交收賬戶是在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的。

　　15、虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責任包括( )。

　　I. 責令改正

　　II. 罰款

　　III .撤銷公司登記

　　IV. 吊銷營業(yè)執(zhí)照

　　A.I、 II、 III、 IV

　　B.II 、III

　　C.I、 IV

　　D.I 、II 、IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責任包括責令改正、罰款、撤銷公司登記、吊銷營業(yè)執(zhí)照。

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