1、基金管理公司的主要股東應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )

　　I.從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理

　　II.注冊資本不低于3億元人民幣

　　III.具有較好的經(jīng)營業(yè)績，資產(chǎn)質(zhì)量良好

　　IV.最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　基 金管理公司的主要股東應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理。(2)注冊資本不低于3億元人民幣。 (3)具有較好的經(jīng)營業(yè)績，資產(chǎn)質(zhì)量良好。(4)持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善。(5)最近3年沒有因違法違規(guī)行為受 到行政處罰或者刑事處罰。(6)沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為。(7)沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間。(8)具有良 好的社會信譽，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機關(guān)，以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良記錄。

　　2、在股票直接投資業(yè)務(wù)中，直投子公司可以開展的業(yè)務(wù)有( )。

　　I. 使用自有資金或設(shè)立直投基金，對企業(yè)進行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資

　　II. 使用借來資金，對企業(yè)進行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資

　　III. 為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問、投資管理、財務(wù)顧問服務(wù)

　　IV. 經(jīng)中國證監(jiān)會認可開展的其他業(yè)務(wù)

　　A.I 、II 、III

　　B.II、 IV

　　C.I、 III 、IV

　　D.I 、III

　　正確答案是：C，

　　解析

　　在 股票直接投資業(yè)務(wù)中，直授予公司可以開展以下業(yè)務(wù)：(1)使用自有資金或設(shè)立直投基金，對企業(yè)進行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資，或投資于與股權(quán)投資相 關(guān)的其他投資基金。(2)為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問、投資管理、財務(wù)顧問服務(wù)。(3)經(jīng)中國證監(jiān)會認可開展的其他業(yè)務(wù)。

　　3、定向資產(chǎn)管理合同中至少包括( )。

　　I.客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限

　　II.各類風(fēng)險揭示

　　III.當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)

　　IV.客戶資產(chǎn)的清算返還事宜

　　A.I 、II、 III、 IV

　　B.II 、III、 IV

　　C.I 、III

　　D.I、 II 、IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　資 產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包含下列基本事項：(1)客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額;(2)投資范圍、投資限制和投資比例;(3)投資目標(biāo)和管理期限;(4)客戶資產(chǎn)的管理方 式和管理權(quán)限;(5)各類風(fēng)險揭示;(6)客戶資產(chǎn)管理信息的提供和查詢方式;(7)當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù);(8)管理報酬的計算方法和支付方式;(9)與 客戶資產(chǎn)管理有關(guān)的其他費用的提取、支付方式;(10)合同解除、終止條件、程序及客戶資產(chǎn)的清算返還事宜;(11)違約責(zé)任和糾紛的解決方式;(12) 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

　　4、證券交易所的監(jiān)管職能包括( )。

　　Ⅰ 對證券交易活動進行管理

　�、� 對會員進行管理以及對上市公司進行管理

　�、� 對全國證券、期貨業(yè)進行集中統(tǒng)一監(jiān)管

　　Ⅳ 維護證券市場秩序，保障其合法運行

　　A.Ⅰ 、Ⅱ

　　B.Ⅱ、 Ⅲ

　　C.Ⅲ 、Ⅳ

　　D.Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ

　　正確答案是：A，

　　解析

　　考察證券交易所的監(jiān)督職能，注意與其功能區(qū)分

　　5、下列關(guān)于股份有限公司責(zé)任說法中，正確的是()。

　�、� 股份有限公司的股東以自身財產(chǎn)對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

　�、� 公司以全部資產(chǎn)對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

　�、� 股份有限公司的股東以認購股份對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

　�、� 公司未分配利潤對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

　　A.Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ

　　B.Ⅱ、 Ⅲ

　　C.Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅲ 、Ⅳ

　　正確答案是：B，

　　解析

　　股份有限公司也稱股份公司，是指全部資本分成等額股份，股東以其認購的股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的公司

　　6、限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資()。

　　I.國債、國家重點建設(shè)債券

　　II.債券型證券投資基金

　　III.風(fēng)險高、收益高的股票

　　IV.在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產(chǎn)品

　　A.I 、II、 III

　　B.I、 III、 IV

　　C.I、 II 、IV

　　D.II 、III 、IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資國債、國家重點建設(shè)債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產(chǎn)品。

　　7、下列關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度的說法中，正確的有( )。

　　I. 從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理

　　II. 客戶的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過指定商業(yè)銀行辦理

　　III. 從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的委托資產(chǎn)交由指定商業(yè)銀行等資產(chǎn)托管機構(gòu)托管

　　IV. 從事融資融券業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的辦法，對客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金進行管理

　　A.I、 II 、III

　　B.II、 III 、IV

　　C.I 、IV

　　D.I、 II、 III、 IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　關(guān) 于證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度，《證券監(jiān)督管理條例》規(guī)定：(1)從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，以每個 客戶的名義單獨立戶管理，客戶的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過指定商業(yè)銀行辦理。(2)從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的委托資產(chǎn)交由指定商業(yè) 銀行等資產(chǎn)托管機構(gòu)托管。(3)從事融資融券業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的辦法，對客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金進行管理。

　　8、我國證券法規(guī)定，股票交易終止交易的情形包括()

　　I 公司宣告解散

　　II 公司近2年連續(xù)虧損

　　III股本總額發(fā)生變化不再具備上市條件

　　IV 不按規(guī)定公開其財務(wù)狀況

　　A.I 、II

　　B.I 、II 、III、 IV

　　C.II 、III

　　D.I 、III 、IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　我國證券法規(guī)定，股票交易終止交易的情形包括：

　　(1)股本總額、股份分布等發(fā)生變化不再具備上市條件

　　(2)不按規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或作虛假記載，且拒絕糾正

　　(3)最近3年連續(xù)虧損，在其后1個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利

　　(4)公司解散或宣告破產(chǎn)

　　9、違反規(guī)定，向合格投資者之外的單位或者個人非公開募集資金或者轉(zhuǎn)讓基金份額的處罰有( )。

　　I.沒收違法所得

　　II.并處以違法所得1倍以上5倍以下罰款

　　III.沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處以10萬元以上100萬元以下罰款

　　IV.對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下罰款

　　A.II、III、IV

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　違 反規(guī)定，向合格投資者之外的單位或者個人非公開募集資金或者轉(zhuǎn)讓基金份額的，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所 得不足100萬元的，并處以10萬元以上100萬元以下罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下罰款。

　　10、誠信信息中的基本信息通過()采集。

　　I. 協(xié)會會員信息管理系統(tǒng)

　　II .協(xié)會人員信息管理系統(tǒng)

　　III. 從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)

　　IV. 誠信信息系統(tǒng)

　　A.I、 II

　　B.I、 III

　　C.II、 III 、IV

　　D.II 、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　誠信信息中的基本信息通過協(xié)會會員信息管理系統(tǒng)和從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)采集。