[選擇題]

　　1、未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額()的罰款。

　　A.1%～3%

　　B.1%～5%

　　C.3%～5%

　　D.5%～10%

　　正確答案是：B，

　　解析

　　未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。

　　2、非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)()。

　　A.100人

　　B.20人

　　C.200人

　　D.300人

　　正確答案是：C，

　　解析

　　非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)200人

　　3、公司登記機(jī)關(guān)對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本的公司，處以虛報(bào)注冊(cè)資本金額( )的罰款。

　　A.1%以上3%以下

　　B.3%以上5%以下

　　C.5%以上10%以下

　　D.5%以上15%以下

　　正確答案是：D，

　　解析

　　款是行政處罰的一種方式。由公司登記機(jī)關(guān)對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本的公司，處以虛報(bào)注冊(cè)資本金額5%以上15%以下的罰款;對(duì)提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司，處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款。

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　　4、以下不得申請(qǐng)證券從業(yè)資格的是( )

　　A.已滿(mǎn)20周年;本科

　　B.已滿(mǎn)18周年;高中

　　C. 已滿(mǎn)20周年;高中

　　D. 已滿(mǎn)18周年;初中

　　正確答案是：D，

　　解析

　　從 業(yè)資格取得的條件包括：(1)參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿(mǎn)18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。(2)資格考試由協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織。參加考試 的人員考試合格的，取得從業(yè)資格。(3)從業(yè)資格不實(shí)行專(zhuān)業(yè)分類(lèi)考試。資格考試內(nèi)容包括一門(mén)基礎(chǔ)性科目和一門(mén)專(zhuān)業(yè)性科目。

　　5、違反證券法的規(guī)定，聘任不具有任職資格、證券從業(yè)資格的人員的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，給予警告，并處以( )罰款。

　　A.3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

　　B.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　　C.5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　D.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　正確答案是：D，

　　解析

　　違反證券法的規(guī)定，聘任不具有任職資格、證券從業(yè)資格的人員的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，給予警告，并處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款

　　6、發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途的，給予警告，并處以( )以下的罰款。

　　A.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　　B.5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　C.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　D.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

　　正確答案是：D，

　　解析

　　發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途的，給予警告，并處以( )以下的罰款。

　　7、甲，19歲，大二學(xué)生()參加證券從業(yè)人員資格考試。

　　A.3年后

　　B.2年后

　　C.1年后

　　D.現(xiàn)已符合

　　正確答案是：D，

　　解析

　　從 業(yè)資格取得的條件包括：(1)參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿(mǎn)18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。(2)資格考試由協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織。參加考試 的人員考試合格的，取得從業(yè)資格。(3)從業(yè)資格不實(shí)行專(zhuān)業(yè)分類(lèi)考試。資格考試內(nèi)容包括一門(mén)基礎(chǔ)性科目和一門(mén)專(zhuān)業(yè)性科目。根據(jù)證券市場(chǎng)發(fā)展的需要，協(xié)會(huì)可 在資格考試之外另行組織各項(xiàng)專(zhuān)業(yè)的水平考試，但不作為法定考試內(nèi)容，由從業(yè)人員自行選擇，供機(jī)構(gòu)用人時(shí)參考。

　　8、期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于( )所有。

　　A.會(huì)員

　　B.期貨交易所

　　C.期貨交易公司

　　D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　正確答案是：A，

　　解析

　　期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于會(huì)員所有，除用于會(huì)員的交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。

　　9、證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起()個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告。

　　A.1

　　B.3

　　C.4

　　D.6

　　正確答案是：C，

　　解析

　　證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告。

　　10、對(duì)在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起( )內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。

　　A.30個(gè)工作日

　　B.2個(gè)月

　　C.6個(gè)月

　　D.12個(gè)月

　　正確答案是：C，

　　解析

　　對(duì)在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起6個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。

　　11、向投資者銷(xiāo)售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)()許可，取得證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格。

　　A.證券公司

　　B.證券交易所

　　C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　正確答案是：C，

　　解析

　　向投資者銷(xiāo)售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)許可，取得證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格。

　　12、保薦代表人資格申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不予核準(zhǔn);已核準(zhǔn)的，撤銷(xiāo)其保薦代表人資格，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自撤銷(xiāo)之日起( )內(nèi)不再受理該保薦機(jī)構(gòu)推薦的保薦代表人資格申請(qǐng)。

　　A.3個(gè)月

　　B.6個(gè)月

　　C.12個(gè)月

　　D.24個(gè)月

　　正確答案是：B，

　　解析

　　自 保薦機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交保薦文件之日起，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。保薦代表人資格申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國(guó) 證監(jiān)會(huì)不予核準(zhǔn);已核準(zhǔn)的，撤銷(xiāo)其保薦代表人資格。對(duì)提交該申請(qǐng)文件的保薦機(jī)構(gòu)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自撤銷(xiāo)之日起6個(gè)月內(nèi)不再受理該保薦機(jī)構(gòu)推薦的保薦代表人資格 申請(qǐng)

　　13、股份有限公司進(jìn)行合并，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的( )以上通過(guò)。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.2/3

　　D.3/4

　　正確答案是：C，

　　解析

　　根據(jù)《人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，在有限責(zé)任公司，必須經(jīng)代表2/3以上有表決權(quán)的股東通過(guò);在股份有限公司，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。

　　14、依法對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人進(jìn)行自律管理的機(jī)構(gòu)是()。

　　A.登記結(jié)算公司

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.滬深交易所

　　D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　正確答案是：D，

　　解析

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人進(jìn)行自律管理

　　15、作出的表彰、獎(jiǎng)勵(lì)、評(píng)比不應(yīng)記入獎(jiǎng)勵(lì)信息的單位是()。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.中證資本市場(chǎng)發(fā)展監(jiān)測(cè)中心有限責(zé)任公司

　　D.地方性證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　正確答案是：A，

　　解析

　　下 列主體做出的表彰、獎(jiǎng)勵(lì)、評(píng)比應(yīng)記人獎(jiǎng)勵(lì)信息：(1)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)。(2)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、中證資本市場(chǎng)發(fā)展監(jiān)測(cè)中心有限責(zé)任公司及地方性證券 業(yè)協(xié)會(huì)。(3)全國(guó)性證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、產(chǎn)權(quán)交易場(chǎng)所。(4)其他省部級(jí)及以上國(guó)家相關(guān)主管機(jī)關(guān)或協(xié)會(huì)認(rèn)可的境內(nèi)外自律組織。(5)協(xié)會(huì)認(rèn)為 有必要記錄其獎(jiǎng)勵(lì)信息的其他單位。

　　16、根據(jù)《人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)、社會(huì)中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，或者證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令其改正，處以( )的罰款

　　A.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　　B.3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

　　C.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　　D.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　正確答案是：B，

　　解析

　　根據(jù)《人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)、社會(huì)中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，或者證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令其改正，處以3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款。

　　17、以下關(guān)于有限責(zé)任公司和股份有限公司的說(shuō)法正確的是( )

　　A.有限責(zé)任公司以其全部資產(chǎn)對(duì)其債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

　　B.有限責(zé)任公司股東以其認(rèn)購(gòu)的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任

　　C.股份有限公司股東以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任

　　D.股份有限公司也稱(chēng)有限公司

　　正確答案是：A，

　　解析

　　有 限責(zé)任公司和股份有限公司有限責(zé)任公司也稱(chēng)有限公司，是指由50個(gè)以下股東共同出資設(shè)立，股東以其所認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)有限責(zé)任，公司以其全部資 產(chǎn)對(duì)其債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的公司。A正確，B錯(cuò)誤。股份有限公司也稱(chēng)股份公司，是指全部資本分成等額股份，股東以其認(rèn)購(gòu)的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部 資產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的公司。C、D錯(cuò)誤。

　　18、對(duì)要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起()個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。

　　A.7

　　B.10

　　C.20

　　D.30

　　正確答案是：C，

　　解析

　　對(duì)要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。

　　19、從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)()個(gè)月。

　　A.3～6

　　B.6～12

　　C.3～9

　　D.3～12

　　正確答案是：D，

　　解析

　　從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個(gè)月至12個(gè)月，或者吊銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)的處罰;對(duì)機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款。

　　20、( )統(tǒng)一制定期貨合約，將期貨合約條款統(tǒng)一化和標(biāo)準(zhǔn)化

　　A.期貨交易所

　　B.政府

　　C.期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　正確答案是：A，

　　解析

　　期貨交易所統(tǒng)一制定期貨合約，將期貨合約條款統(tǒng)一化和標(biāo)準(zhǔn)化