1、設(shè)立有限責(zé)任公司或者股份有限公司時(shí)，申請(qǐng)名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)提交的文件包括()。

　　I .有限責(zé)任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)申請(qǐng)書(shū)

　　II. 全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托代理人的證明

　　III .部分股東或者發(fā)起人指定代表的證明

　　IV .國(guó)家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件

　　A.I、 II 、III

　　B.I、 II 、IV

　　C.I 、III、 IV

　　D.II 、III 、IV

　　正確答案是：B

　　2、證券承銷(xiāo)的方式有()。

　　I. 代銷(xiāo)

　　II .包銷(xiāo)

　　III. 助銷(xiāo)

　　IV. 直銷(xiāo)

　　A.I、 II

　　B.I、 II、 III 、IV

　　C.III、 IV

　　D.I 、II、 III

　　正確答案是：A

　　3、下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，可以對(duì)其實(shí)施證券市場(chǎng)禁入措施的是( )。

　　I.發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

　　II.證券公司的控股股東

　　III.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員

　　IV.證券公司的董事

　　A.I 、II、 IV

　　B.I 、III、 IV

　　C.I 、II 、III、 IV

　　D.III、 IV

　　正確答案是：C

　　4、證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T的一般禁止性行為包括( )。

　　I.傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息

　　II.接受他人委托從事證券投資

　　III.貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)

　　IV.依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場(chǎng)傳言撰寫(xiě)和發(fā)布分析報(bào)告或評(píng)級(jí)報(bào)告

　　A.I、 II

　　B.III、 IV

　　C.I 、III

　　D.II 、III 、IV

　　正確答案是：C

　　5、個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格上交的保薦機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函應(yīng)由其( )簽字。

　　I. 董事長(zhǎng)

　　II. 總經(jīng)理

　　III .經(jīng)理

　　IV. 主任

　　A.I 、II

　　B.I、III

　　C.I、 II、 III

　　D.II、 III

　　正確答案是：A

　　6、有下列( )情形的人員，不得注冊(cè)為投資主辦人。

　　I. 被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿(mǎn)2年

　　II.未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢

　　III.尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi)

　　IV.已取得證券從業(yè)資格

　　A.I 、II 、III

　　B.II、 III 、IV

　　C.I、 III 、IV

　　D.I 、II 、III 、IV

　　正確答案是：A

　　7、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的( )。

　　I. 基金份額持有人賬戶(hù)

　　II. 資金賬戶(hù)管理制度

　　III. 基金份額持有人資金的存取程序

　　IV. 授權(quán)審批制度

　　A.I、 II 、III

　　B.I、 II 、IV

　　C.III、 IV

　　D.I 、II、 III、 IV

　　正確答案是：D

　　8、按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，下列屬于證券從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)的是( )。

　　I.從事內(nèi)幕交易

　　II.買(mǎi)賣(mài)法律明文禁止買(mǎi)賣(mài)的證券

　　III.接受或贈(zèng)送禮物、回扣、補(bǔ)償或報(bào)酬等

　　III.向客戶(hù)做出投資不受損失或保證最低收益的承諾

　　A.I 、II 、III、 IV

　　B.II、 III、 IV

　　C.I、 II、 IV

　　D.I、 III、 IV

　　正確答案是：A

　　9、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)網(wǎng)站或其他方式向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷(xiāo)售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容包括()。

　　I. 姓名

　　II. 從業(yè)資質(zhì)證明

　　III. 年齡

　　IV. 所在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)

　　A.I、 II、 III

　　B.I 、II 、IV

　　C.I 、II 、III 、IV

　　D.III、 IV

　　正確答案是：B

　　10、下列與客戶(hù)密切相關(guān)的業(yè)務(wù)中，應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕的有()。

　　I .證券賬戶(hù)的開(kāi)立

　　II .資金賬戶(hù)的注銷(xiāo)

　　III. 建立及變更客戶(hù)資金存管關(guān)系

　　IV. 客戶(hù)證券賬戶(hù)轉(zhuǎn)托管

　　A.I、 II、 III 、IV

　　B.II 、III

　　C.II、 III、 IV

　　D.I 、IV

　　正確答案是：A

　　11、個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格應(yīng)具備的條件包括( )。

　　I.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷

　　II.最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人

　　III.參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效

　　IV.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

　　A.I、 II

　　B.III、 IV

　　C.I 、 III、 IV

　　D.I、 II 、III 、IV

　　正確答案是：D

　　12、監(jiān)管部門(mén)對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施包括()。

　　I.證券公司的內(nèi)部控制

　　II.證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理

　　III.證券交易所的監(jiān)督

　　IV.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

　　A.I 、II

　　B.III、 IV

　　C.I、 II、 III 、IV

　　D.II 、III 、IV

　　正確答案是：C

　　13、下列尚未公開(kāi)的信息中，()屬于內(nèi)幕信息。

　　I.公司的董事、1/5以上監(jiān)事或經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)

　　II.上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案

　　III.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的變化

　　IV.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更

　　A.I 、II、 III

　　B.I、 IV

　　C.II、 III 、IV

　　D.I 、II 、III、 IV

　　正確答案是：C

　　14、證券公司從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)建立的制度有( )。

　　I.管理制度

　　II.內(nèi)部隔離制度

　　III.盡職調(diào)查制度

　　IV.詢(xún)問(wèn)制度

　　A.I、 II

　　B.I、 II 、III

　　C.II 、III、 IV

　　D.I 、III 、IV

　　正確答案是：B

　　15、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素包括( )。

　　I.證券交易所

　　II.證券交易的對(duì)象

　　III.證券經(jīng)紀(jì)商

　　IV.委托人

　　A.I 、II、 III、 IV

　　B.II、 IV

　　C.I、 III

　　D.I、 II 、III

　　正確答案是：A

　　16、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對(duì)證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行( )。

　　I.抽樣調(diào)查

　　II.現(xiàn)場(chǎng)檢查

　　III.非現(xiàn)場(chǎng)檢查

　　IV.全面檢查

　　A.I 、II、 III、 IV

　　B.II 、III

　　C.I、 II

　　D.II、 III 、IV

　　正確答案是：B

　　17、資產(chǎn)管理合同的基本事項(xiàng)包括()。

　　I .客戶(hù)資產(chǎn)的種類(lèi)和數(shù)額

　　II. 投資目標(biāo)和管理期限

　　III. 投資范圍、投資限制和投資比例

　　IV. 客戶(hù)資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限

　　A.III、 IV

　　B.II、 IV

　　C.I、 II

　　D.I、 II、 III、 IV

　　正確答案是：D

　　18、證券公司參與區(qū)域性市場(chǎng)，應(yīng)守法合規(guī)，遵守區(qū)域性市場(chǎng)相關(guān)管理規(guī)定和業(yè)務(wù)制度，遵循()原則，并做好風(fēng)險(xiǎn)控制工作。

　　I. 公開(kāi)

　　II. 平等

　　III. 自愿

　　IV. 誠(chéng)實(shí)信用

　　A.I 、II 、III

　　B.II、 III、 IV

　　C.I、 II、 III、 IV

　　D.I 、IV

　　正確答案是：B

　　19、可以動(dòng)用證券公司客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)內(nèi)的證券和客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)內(nèi)的資金的情形有( )。

　　I.為客戶(hù)進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算

　　II.收取客戶(hù)應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券

　　III.收取客戶(hù)應(yīng)當(dāng)支付的利息、費(fèi)用、稅款

　　IV.收取客戶(hù)應(yīng)當(dāng)支付的違約金

　　A.I 、II、 III

　　B.I 、II 、IV

　　C.III、 IV

　　D.I、 II、 III、 IV

　　正確答案是：D

　　20、下列關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理規(guī)定的說(shuō)法中，正確的有( )。

　　I. 對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級(jí)管理

　　II. 防范公司與客戶(hù)之間的利益沖突

　　III. 切實(shí)履行反洗錢(qián)義務(wù)

　　IV. 防止出現(xiàn)損害客戶(hù)合法權(quán)益的行為

　　A.I 、II、 III

　　B.II 、III、 IV

　　C.I 、III

　　D.II 、IV

　　正確答案是：B

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