1、誠信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存( )年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　正確答案是：C

　　2、( )不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容。

　　A.基本信息

　　B.獎勵信息

　　C.警示信息

　　D.收入情況信息

　　正確答案是：D

　　3、證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的( )。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

　　正確答案是：A

　　4、集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過( )人。

　　A.50

　　B.100

　　C.200

　　D.400

　　正確答案是：C

　　5、下列不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)市場準(zhǔn)入管理方面法律法規(guī)的是( )。

　　A.《證券公司監(jiān)督管理條例》

　　B.《關(guān)于加強上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》

　　C.《關(guān)于證券公司申請首次公開發(fā)行股票并上市監(jiān)管意見書有關(guān)問題的規(guī)定》

　　D.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》

　　正確答案是：D

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　　6、證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部管理制度，實現(xiàn)對營銷和服務(wù)過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于()年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　正確答案是：C

　　7、為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動是( )。

　　A.證券投資咨詢

　　B.證券投資顧問

　　C.證券投資服務(wù)

　　D.證券投資經(jīng)紀(jì)

　　正確答案是：A

　　8、證券公司提供的查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員信息的方式不包括( )。

　　A.網(wǎng)上查詢

　　B.書面查詢

　　C.電話查詢

　　D.營業(yè)場所公示

　　正確答案是：C

　　9、建立自營業(yè)務(wù)的逐日盯市制度，定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以( )為核心的風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試。

　　A.凈資本

　　B.凈利潤

　　C.凈收入

　　D.凈收益

　　正確答案是：A

　　10、下列關(guān)于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理中客戶身份識別內(nèi)容的說法中，錯誤的是( )。

　　A.賬戶身份信息變更時客戶身份的重新識別

　　B.營業(yè)部在辦理賬戶身份信息變更業(yè)務(wù)時，可以不重新識別客戶身份

　　C.客戶身份持續(xù)識別與賬戶客戶信息維護

　　D.客戶賬戶管理業(yè)務(wù)的客戶身份識別

　　正確答案是：B

　　11、符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易屬于()。

　　A.股票抵押回購

　　B.股票質(zhì)押回購

　　C.股票約定回購

　　D.股票報價回購

　　正確答案是：B

　　12、融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照( )的架構(gòu)設(shè)立和運行。

　　A.董事會——業(yè)務(wù)決策機構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機構(gòu)

　　B.業(yè)務(wù)決策機構(gòu)——董事會——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機構(gòu)

　　C.業(yè)務(wù)決策機構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——董事會——分支機構(gòu)

　　D.業(yè)務(wù)決策機構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機構(gòu)——董事會

　　正確答案是：A

　　13、單只轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券轉(zhuǎn)融券余額達到該證券上市可流通市值的( )時，暫停該證券的轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)，并向市場公布。

　　A.10%

　　B.50%

　　C.100%

　　D.200%

　　正確答案是：A

　　14、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》中規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其凈資本不得低于人民幣()。

　　A.2億元

　　B.1億元

　　C.5000萬元

　　D.2000萬元

　　正確答案是：A

　　15、向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)()許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。

　　A.證券公司

　　B.證券交易所

　　C.中國證券監(jiān)督管理委員會

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　正確答案是：C

　　16、證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)定期對介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進行檢查，( )向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。

　　A.每半年

　　B.每一年

　　C.每兩年

　　D.每月

　　正確答案是：A

　　17、中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)()原則，要求財務(wù)顧問提供已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿。

　　A.審慎監(jiān)管

　　B.忠實勤勉

　　C.誠實信用

　　D.平等自愿

　　正確答案是：A

　　18、保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則，珍視和維護保薦代表人職業(yè)聲譽，保持應(yīng)有的職業(yè)謹慎，保持和提高( )。

　　A.專業(yè)勝任能力

　　B.職業(yè)操守能力

　　C.道德水平

　　D.風(fēng)險控制能力

　　正確答案是：A

　　19、中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國證券業(yè)協(xié)會可以采取( )監(jiān)管措施。

　　A.行政

　　B.強制

　　C.自律

　　D.經(jīng)濟

　　正確答案是：C

　　20、中國證監(jiān)會對證券公司違反經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)定的監(jiān)管措施不包括( )。

　　A.責(zé)令改正

　　B.監(jiān)管談話

　　C.出具警示函

　　D.公開譴責(zé)

　　正確答案是：D