單項選擇題��

　　第1題公司發(fā)起人、股東在公司成立后�┏樘悠涑鲑Y的�┯晒�司登記機關責令改正�┨幰运�

　　抽逃出資金額�Иǖ牧P款。

　　A.百分之五以上百分之十五以下

　　B.百分之二以上百分之十以下

　　C.百分之五以上百分之二十以下

　　D.百分之十以上百分之二十以下

　　【正確答案】 A 【答案解析】 《人民共和國公司法》第二百條規(guī)定�┕�司的發(fā)起人、股東在公司成立后�┏樘悠涑鲑Y的�┯晒�司登記機關責令改正,處以所抽逃出資金額百分之五以上百分之十五以下的罰款。

　　第2題公司合并的��應當自作出合并決議之日起�Иㄈ諆�(nèi)通知債權人�┎⑴c30日內(nèi)在報紙上公告。

　　A.5

　　B.15

　　C.10

　　D.20

　　【正確答案】 C 【答案解析】 《人民共和國公司法》第一百七十三條規(guī)定�┕�司應當自作出合并決議之日起10日內(nèi)通知債權人�┎⒂�30日內(nèi)在報紙上公告。

　　第3題上市公司并購重組項目的財務顧問主辦人發(fā)生變化的�┴攧疹檰枒�當在�И▊�工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

　　A.4

　　B.3

　　C.5

　　D.2

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》第四十一條第二款規(guī)定�ㄘ攧疹檰栔鬓k人發(fā)生變化的�ㄘ攧疹檰枒�當在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

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　　第4題未經(jīng)�Κ�批準�ㄈ魏喂�司和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。

　　A.工商管理部門

　　B.財政部

　　C.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

　　D.人民銀行

　　【正確答案】 C 【答案解析】 《期貨交易管理條例》第十六條第四款規(guī)定�ㄎ唇�(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準�ㄈ魏螁挝缓蛡�人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。

　　第5題從事期貨投資咨詢業(yè)務的其他期貨經(jīng)營機構(gòu)�☉�當取得�Κ�批準的業(yè)務資格。

　　A.期貨業(yè)協(xié)會

　　B.銀監(jiān)會

　　C.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

　　D.人民銀行

　　【正確答案】 C 【答案解析】 《期貨交易管理條例》第二十三條規(guī)定�◤氖缕谪浲顿Y咨詢業(yè)務的其他期貨經(jīng)營機構(gòu)應當取得國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的業(yè)務資格�ň唧w管理辦法由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)制定。

　　第6題A公司由于涉嫌操縱證券市場而被證監(jiān)會立案調(diào)查�ǜ鶕�(jù)規(guī)定�ūO(jiān)管機構(gòu)可以限制A

　　公司證券買賣的最長期限為�Κ�個交易日。

　　A.20

　　B.15

　　C.30

　　D.60

　　【正確答案】 C 【答案解析】 《人民共和國證券法》第一百八十條規(guī)定�┰谡{(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時�┙�(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準�┛梢韵拗票徽{(diào)查事件當事人的證券買賣�┑�限制的期限不得超過十五個交易日��案情復雜的�┛梢匝娱L十五個交易日。因此�┍O(jiān)管機構(gòu)可以限制證券買賣的最長期限為30個交易日。

　　第7題根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則》�┲袊�證券業(yè)協(xié)會對執(zhí)業(yè)人員自其取得執(zhí)

　　業(yè)證書之日起每�И�年檢查一次。

　　A.2

　　B.1

　　C.3

　　D.半

　　【正確答案】 A 【答案解析】 《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則》第二十一條規(guī)定協(xié)會對執(zhí)業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每兩年檢查一次。

　　第8題下列關于私募基金財產(chǎn)投資范圍的說法中�╁e誤的是�И�。

　　A.不可以買賣股權

　　B.可以買賣基金份額

　　C.可以買賣期權

　　D.不可以買賣基金合同約定以外的其他投資標的

　　【正確答案】 A 【答案解析】 非公開募集基金財產(chǎn)的證券投資�┌�括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額�┮约皣鴦赵鹤C券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。故A項說法錯誤。

　　第9題關于證券公司從業(yè)人員持有股票的相關規(guī)定�┫铝姓f法正確的是�И�。

　　A.從業(yè)人員可以以他人名義持有、買賣股票

　　B.從業(yè)人員不能收受他人贈送的股票

　　C.從業(yè)人員可以以化名持有、買賣股票

　　D.從業(yè)人員可以直接持有、買賣股票

　　【正確答案】 B 【答案解析】 《人民共和國證券法》第四十三條規(guī)定�┳C券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員�┰谌纹诨蛘叻ǘㄏ奁趦�(nèi)�┎坏弥苯踊蛘咭曰�名、借他人名義持有、買賣股票�┮膊坏檬帐芩�人贈送的股票。故B項說法正確。

　　第10題下列說法中�┱�確的是�Иā�

　　A.證券公司的股東可以約定不按照出資比例行使表決權

　　B.經(jīng)中國證監(jiān)會批準的證券公司分支機構(gòu)不包括從事業(yè)務經(jīng)營活動的分公司

　　C.證券公司章程中的重要條款包括證券公司股東大會召集程序的條款

　　D.證券公司在境外參股證券經(jīng)營機構(gòu)��應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準

　　【正確答案】 D 【答案解析】 《人民共和國證券法》第一百二十九條第二款規(guī)定�┳C券公司在境外設立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu)�┍仨毥�(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。故D項說法正確。

　　第11題下列人中�┎环�合參與證券從業(yè)人員考試資格條件的是�И�。

　　A.甲某�┠隄M20周歲�┍究莆幕�

　　B.乙某�┠隄M18周歲�┐髮Ｎ幕�

　　C.丙某�┠隄M20周歲�┏踔形幕�

　　D.丁某�┠隄M20周歲�└咧形幕�

　　【正確答案】 C 【答案解析】 《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第七條規(guī)定�﹨⒓淤Y格考試的人員��應當年滿18周歲�┚哂懈咧幸陨衔幕�程度和完全民事行為能力。故C項的丙某不符合參與證券業(yè)從業(yè)人員考試資格的條件。

　　第12題下列從業(yè)人員中�﹫�(zhí)業(yè)行為錯誤的是�И�。

　　A.應保守所在機構(gòu)的商業(yè)秘密

　　B.離開所在機構(gòu)后�┍Ｃ芰x務結(jié)束

　　C.應保守客戶的個人隱私

　　D.應保守客戶的商業(yè)秘密

　　【正確答案】 B 【答案解析】 證券業(yè)從業(yè)人員應保守國家秘密、所在機構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私��對客戶服務結(jié)束或者離開所在機構(gòu)后�┤詰�按照有關規(guī)定或合同約定承擔上述保密義務。故B項說法錯誤。

　　第13題非法設立期貨公司或其他期貨經(jīng)營機構(gòu)�┗蛘呱米詮氖缕谪洏I(yè)務的�┯枰匀【啰�沒

　　收違法所得�┎⑻庍`法所得1倍以上5倍以下罰款�獩]有違法所得或者違法所得小于20萬

　　元的��應當處以�И�罰款。

　　A.20萬元以上100萬元以下

　　B.15萬元以上120萬元以下

　　C.25萬元以上120萬元以下

　　D.20萬元以上120萬元以下

　　【正確答案】 A 【答案解析】 《期貨交易管理條例》第七十五條第二款規(guī)定�┓欠ㄔO立期貨公司或其他期貨經(jīng)營機構(gòu)�┗蛘呱米詮氖缕谪洏I(yè)務的�┯枰匀【啰�沒收違法所得�┎⑻庍`法所得1倍以上5倍以下罰款�獩]有違法所得或者違法所得不滿20萬元的�┨�20萬元以上100萬元以下的罰款。對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告�┎⑻�1萬元以上10萬元以下的罰款。

　　第14題不適用《人民共和國證券法》的是�И�。

　　A.A股

　　B.B股

　　C.H股和B股

　　D.H股

　　【正確答案】 D 【答案解析】 《人民共和國證券法》不適用于我國香港和澳門兩個特別行政區(qū)。故D項正確。

　　第15題任何單位或個人“以持有證券公司股東的股權或其他方式”��實際控制證券公司�Иㄒ陨系墓煞莳�應事先報告證券公司�┯勺C券公司向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請批準。 A.10%

　　B.3%

　　C.1%

　　D.5%

　　【正確答案】 D 【答案解析】 《證券公司監(jiān)督管理條例》第十四條第一款規(guī)定�┤魏螁挝换蛘邆�人有下列情形之一的��應當事先告知證券公司�┯勺C券公司報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準����1�ㄕJ購或者受讓證券公司的股權后�┢涑止杀壤�達到證券公司注冊資本的5%。��2�ㄒ猿钟凶C券公司股東的股權或者其他方式��實際控制證券公司5%以上的股權。

　　第16題下列關于發(fā)布證券研究報告的說法中�╁e誤的是�И�。

　　A.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)制作證券研究報告應當堅持客觀原則�┍苊馐褂每浯�、誘導

　　性的標題或者用語�┎坏脤ψC券估值、投資評級作出任何形式的保證

　　B.對證券及證券相關產(chǎn)品提出投資評級的��應當披露所使用的投資評級分類及其含義

　　C.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)制作證券研究報告應當秉承專業(yè)的態(tài)度�┎捎脟乐�?shù)难芯糠?/P>

　　法和分析邏輯�┗�于合理的數(shù)據(jù)基礎和事實依據(jù)��審慎提出研究結(jié)論

　　D.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)在證券研究報告發(fā)布前�┛梢跃妥C券研究報告涉及上市公司

　　相關信息的真實性向該上市公司進行確認�┩瑫r透露該證券研究報告的發(fā)布時間、觀點和結(jié)

　　論

　　【正確答案】 D 【答案解析】 《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》第十八條規(guī)定�┳C券公司、證券投資咨詢機構(gòu)在證券研究報告發(fā)布前�┛梢跃妥C券研究報告涉及上市公司相關信息的真實性向該上市公司進行確認�┑�不得透露該證券研究報告的發(fā)布時間、觀點和結(jié)論。故D項說法錯誤。

　　第17題《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于�И▽蛹墶�

　　A.法律

　　B.行政法規(guī)

　　C.部門規(guī)章及規(guī)范性文件

　　D.自律性規(guī)則

　　【正確答案】 C 【答案解析】 部門規(guī)章及規(guī)范性文件具體包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》和《證券市場禁入規(guī)定》等。

　　第18題下列未公開信息中�┎粚儆趦�(nèi)幕信息的是�Иā�

　　A.公司分配股利的計劃

　　B.公司增資的計劃

　　C.董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任

　　D.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報廢一次超過該資產(chǎn)的20%

　　【正確答案】 D 【答案解析】 《人民共和國證券法》第七十五條第二款規(guī)定�┫铝行畔⒔詫賰�(nèi)幕信息��1�ū痉ǖ诹�十七條第二款所列重大事件。2�ü�司分配股利或者增資的計劃。��3�ü�司股權結(jié)構(gòu)的重大變化。��4�ü�司債務擔保的重大變更。��5�ü�司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30%。��6�ü�司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任。��7�ㄉ鲜泄�司收購的有關方案。��8�▏鴦赵鹤C券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。故D項說法錯誤。

　　第19題取得證券期貨投資咨詢資格并專門從事撰寫證券研究分析報告的應當注冊為�И�。

　　A.證券投資顧問

　　B.證券經(jīng)紀人

　　C.證券咨詢師

　　D.證券分析師

　　【正確答案】 D 【答案解析】 證券公司應當將研究部門或者研究子公司中簽訂勞動合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實際從事發(fā)布證券研究報告

　　業(yè)務的人員�┥暾堊�冊登記為證券分析師。

　　第20題證券發(fā)行與交易的“三公原則”是指�Иā�

　　A.公正、公平、公開

　　B.公信、公平、公開

　　C.公共、公平、公開

　　D.公正、公信、公平

　　【正確答案】 A 【答案解析】 《人民共和國證券法》第三條規(guī)定�┳C券的發(fā)行、交易活動�┍仨殞嵭泄�開、公平、公正的原則。